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《投资银行学》2013年7月份考试考前练习题 单项选择题练习题 练习题 1．下列各项中对信用债券描述不恰当的是（ ）。 A．利率一般低于担保债券 B．一般包括政府债券和金融债券 C．在发行时必须对债务人的有关行为进行约束限制 D．凭债务人的信用发行 2．投资银行业监管的最终目标、远期目标是（ ）。 A．保证投资银行业公平、有序竞争 B．促进证券市场规模发展 C．督促投资银行业依法经营 D．保护市场参与者的合法权益 3．投资银行在证券交易中主要扮演（ ）角色。 A．证券承销商、证券自营商和证券做市商 B．证券经纪商、证券承销商和证券做市商 C．证券经纪商、证券自营商和证券承销商 D．证券经纪商、证券自营商和证券做市商 4．以下（ ）国的监管模式属于政府主导型。 A．美 B．英 C．德 D．加拿大 5．以下（ ）不属于基金当事人。 A．基金持有人 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金监督者 6．投资银行业监管的基本目标、根本目标是（ ）。 A．保证投资银行业公平、有序竞争 B．督促投资银行业依法经营 C．促进证券市场规模发展 D．保护市场参与者的合法权益 7．对于股票发行人的不规范行为，证券经营机构应当要求其整改，并将整改情况在（ ）和核查意见中予以说明。 A．尽职调查报告 B．整改调查报告 C．发行申请文件 D．内核工作记录 8．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向（ ）发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。 A．所有的股票持有人 B．有出售意向的股票持有人 C．部分股票持有人 D．大宗股票持有人 9．股份有限公司公开发行股票后，若要申请股票上市交易，则该公司的股本总额不得少于（ ）万元。 A．3000 B．4000 C．5000 D．6000 10．我国证券产品合理的定价机制应该是（ ）。 A．仅收取一般基本费用 B．不收费，作为其他业务的附属 C．根据产品的综合生产成本（包括人工、营业费用等成本项目）、规模数量、收益预期和适用对象等因素，采取不同的定价方式 D．采用行业统一价 11．创业投资区别于其他资本最重要的资本安排是（ ）。 A．选择投资对象 B．交易构造 C．经营和监控 D．退出 12．财务顾问作为中介类的服务，其特点是（ ）。 A．高成本，高风险，高收益 B．低成本，高风险，高收益 C．高成本，低风险，高收益 D．低成本，低风险，高收益 13．杠杆收购中，收购公司从（ ）中偿还负债。 A．收购方的现金流 B．发行新股票 C．目标公司的现金流 D．新的借款 14．目前融资实践中（ ）是被最广泛采用的项目融资结构。 A．非公司型合作项目融资 B．项目公司融资 C．生产支付型项目融资 D．BOT项目融资 15．以下（ ）不是证券公司资金管理的原则。 A．安全性 B．流动性 C．效益性 D．成长性 16．在资产证券化过程中，SPV是指（ ）。 A．资产证券化发起人 B．资产证券化投资者 C．资产证券化发行人 D．证券化资产原始权益人 题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 答案 A A D A D D A A C 题号 10 11 12 13 14 15 16 答案 C D D C B D C 附：参考答案 多项选择题练习题 练习题 1．投资银行和商业银行的主要区别包括（ ）。 A．本源业务不同 B．融资功能存在明显差异 C．组织结构不同 D．利润来源和构成不同 E．经营管理风格的差异 2．债券的基本特征有（ ）。 A．偿还性 B．安全性 C．流动性 D．稳定性 E．收益性 3．评估基金表现的主要指标有（ ）。 A．资产净值 B．投资报酬率 C．基金管理费用 D．基金赎回费用 E．基金价格 4．我国目前证券市场主要的违规行为有（ ）。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．虚假信息 E．对赌交易 5．债券评级的目的在于评价（ ）。 A．市场销路 B．证券投资收益 C．该种债券发行人的偿债能力 D．债券发行人的资信