中电投蒙东能源集团有限责任公司15年第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

浙江阳光时代律师事务所关于中电投蒙东能源集团有限责任公司发行 2015年度第一期超短期融资券之法律意见书浙江阳光时代律师事务所二零一五年十二月法律意见书法律意见书编号：阳光杭法2015第014号致：中电投蒙东能源集团有限责任公司关于：中电投蒙东能源集团有限责任公司发行 2015年度第一期超短期融资券的法律意见书浙江阳光时代律师事务所（以下简称“本所”）依法接受委托，就中电投蒙东能源集团有限责任公司（以下简称“发行人”）发行2015年度第一期超短期融资券事宜，特指派行军安律师、侯旭昇律师（以下简称“本所律师”）作为发行人发行本期超短期融资券（以下简称“本期发行”）的经办律师。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号，以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》（以下简称“注册规则”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并据此就发行人本期发行超短期融资券出具本法律意见书。对本法律意见书，本所律师作出如下声明：本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效的有关法1法律意见书律、行政法规和规则指引的规定发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。本所已严格履行法定职责，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，遵循诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一致。本所仅就与本期发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及到其他中介机构出具的报告及相关文件中的数据、意见及结论之处均为严格引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。本法律意见书仅供发行人为申请本期发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意将其作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。非经本所同意，本法律意见书不得用于任何其他非发行人本期发行之目的。基于上述，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，现出具法律意见如下：一、发行人本期发行的主体资格(一)发行人是具有法人资格的非金融企业发行人成立于 1999年12月23日，现持有通辽市工商管理局颁发的《企业法人营业执照》（注册号：152300000003612），是具有法人资格的非金融企业。其详细情况如下：2法律意见书注册名称：中电投蒙东能源集团有限责任公司法定代表人：刘明胜注册资本：人民币 33亿元企业法人营业执照注册号：152300000003612注册地址：内蒙古自治区通辽市科尔沁区霍林河大街西段 2080号经营范围：煤炭、电力、铝业、铁路、煤化工（危险品除外）、水库开发、投资；国有土地租赁、矿业权出租、机电设备租赁、专用线铁路运营、装卸；房屋租赁；工程质量监督、工程质量检测；环保检测；报纸广告业务；培训；水产品养殖；工业供水；煤矿工程建设咨询；餐饮、住宿；电力企业管理、设计、制作电视广告、自办电视栏目、报纸发行(分支机构经营)。(二)发行人为交易商协会成员经本所律师核查，发行人为交易商协会会员。(三)发行人历史沿革及股本变动合法合规发行人的前身为霍林河矿务局，始建于 1976年，原归属于国家煤炭工业部。1998年底，国有产权移交给内蒙古自治区， 1999年初发行人作为自治区改革试点，国有产权又下放到通辽市管理，同年改制为国有独资公司，更名为内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司（以下简称原霍煤集团），由通辽市国资委行使出资人职