徐州矿务集团有限公司15年第二期超短融法律意见书.docxVIP

江苏义行律师事务所关于徐州矿务集团有限公司发行2015年度第二期超短期融资券之法律意见书江苏义行律师事务所地址：徐州市青年路182号华泰证劵大楼7楼电话：0516 传真：05161江苏义行律师事务所关于徐州矿务集团有限公司发行2015年度第二期超短期融资券之法律意见书致：徐州矿务集团有限公司江苏义行律师事务所(以下简称“本所”)受徐州矿务集团有限公司（以下简称“发行人”）之委托，担任发行人2015年度第二期超短期融资券发行事宜的专项法律顾问。本所指派朱静、吴丽娜律师(以下简称“本所律师”）作为本次专项法律服务的经办律师。本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》)等法律和规章以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称《发行注册规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称《业务规程》）等相关自律规则的规定及查明的有关事实出具本《法律意见书》。对于出具本《法律意见书》，本所律师特作出如下承诺和声明：一、本所律师仅依据《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实和现行有效并适用于本期超短期融资券发行的法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见。二、本所律师为出具《法律意见书》，已严格履行法定职责、遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。三、本所律师依据发行人、评级单位、承销人、审计单位提供的文件或陈述出具法律意见书。发行人已经承诺向本所提供的为出具本法律意见书所必须的原2始书面材料、副本材料或陈述均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一致。四、对本《法律意见书》至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。五、本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关法律问题发表意见，并不对有关会计、审计、评估、信用评级等专业事项发表意见。六、本所律师同意发行人在《募集说明书》及其他申报材料中按相关要求引用本《法律意见书》部分或全部内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。七、本所律师同意将本《法律意见书》作为发行人申请本期超短期融资券发行之必备文件上报交易商协会，并依法对所出具的法律意见书承担责任。八、本《法律意见书》仅供发行人本期超短期融资券发行之目的使用。未经本所律师书面同意，本期超短期融资券发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律意见书用作任何其他目的。本所律师现按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，出具法律意见如下：一、发行人的主体资格（一）发行人的前身为徐州矿务局。1990年，徐州矿务局根据江苏省工商局苏工商（89）第 244号文件要求和徐州市工商行政管理局的意见，在江苏省工商行政管理局重新登记并获颁新的《企业法人营业执照》。根据新的《企业法人营业执照》，徐州矿务局成立于 1990年 9月 22日，住所地为徐州市淮海西路 235号，法定代表人为陈引亮，注册资金为 123047万元，经济性质为全民所有制企业，主管部门为江苏省煤炭工业总公司。（二）1996年起，徐州矿务局开始建立现代企业制度，改制为国有独资公司。1996年 8月 2日，江苏省人民政府出具《关于同意授权徐州矿务集团有限公司为国有资产投资主体的批复》（苏政复【1996】76号），同意授权徐州矿务集团有限公司为国有资产投资主体。1996年 8月 15日，江苏省现代企业制度试点工作领导小组办公室、江苏省煤炭工业管理办公室出具《关于徐州矿务局建立现代企业制度实施方案的批3复》（苏煤办【1996】第 59号），同意徐州矿务局依据《公司法》改制为国有独资公司即徐州矿务集团有限公司。根据江苏省工商行政管理局颁发的新《企业法人营业执照》（注册号6），改制后的徐州矿务集团有限公司为国有独资有限责任公司，注册资本为 104523万元。法定代表人为闵长江，住所地为徐州市淮海西路 2