20150331关于做好公司债券和企业债券投资者适当性管理相关技术准备及.docVIP

附件1： 公司债券和企业债券投资者适当性管理仿真测试方案 背景 2015年3月20日，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对外公布了《深圳证券交易所关于〈深圳证券交易所公司债券上市规则（征求意见稿）〉等配套规则公开征求意见的通知》。为保证各市场参与者相关技术系统在业务启动前能准备就绪，深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）将提供仿真测试环境，通过模拟一段时间的业务持续运行，全面验证各市场参与者技术系统和业务功能的正确性。 测试目的及主要内容 本次测试将在深圳市场的独立测试系统进行。通过模拟一段时间的持续运行，以演练各市场参与者的技术处理及相关业务流程，检验业务流程和技术的正确性。 本次测试重点完成以下内容： 1、实行投资者适当性管理的公司债券、企业债券的认购申报及认购权限管理。 2、实行投资者适当性管理的公司债券、企业债券的交易申报及买入交易权限管理。 3、实行投资者适当性管理的公司债券、企业债券的认购及交易的清算和交收。 测试时间安排 测试计划于2015年4月8日至4月14日期间开展，持续五个交易日，可根据业务准备需要提前或延后结束。总体时间如下表： 序号 测试项目 测试时间 1 接收测试初始股份数据 2015/4/7 2 接收证券资料参数，申报、清算、交收 2015/4/8—2015/4/14 测试期间每交易日业务仿真测试