金融市场基础知识例析.doc

1,取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A2B3C4D5 试题分析 您的作答： 测试方向：常识题测试教材:全册 参考答案：B难易程度：易教材页码：0 解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业证书。 2.()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟开盘参考价格B虚拟匹配量C虚拟匹配剩余量D虚拟未匹配量 试题分析 您的作答： 测试方向：常识题测试教材:全册 参考答案：B难易程度：易教材页码：0 解析：虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 3.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来成一个电话自动委托交易系统。 A电脑交易系统B客户端委托系统C页面客户端系统D.自助终端系统 试题分析 您的作答： 测试方向：常识题测试教材:全册 参考答案：A难易程度：易教材页码：0 解析：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。 4.设立证券市场的目的是为了（）。A结块商品销售速度B解决资本供求矛盾和流动性C提高GDPD提高商品质量 试题分析 您的作答：参考答案：B 测试方向：常识题难易程度：易 测试教材：全册教材页码：0 解析：证券交易的目的是为了实现投资收益,或为了筹集资金。证券市场是指证券发行的买卖的场所，其实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争决定证券价格的场所。证券市场是市场经济发展到一定P介段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动而产生的市场。 5.我国A股账户不可用于买卖()。AB股 B人民币普通股票C.上市基金 试题分析 您的作答： 测试方向：常识题测试教材:全册 参考答案：A难易程度：易教材页码：0 解析：在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的_种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金，权证等各类证券. 6.()从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 A.公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司 试题分析 您的作答： 测试方向：常识题测试教材:全册 参考答案：B难易程度：易教材页码：0 解析：机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。 7.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A诚信原则B.公开原则C.公平原则D..公正原则 试题分析 您的作答： 测试方向：常识题测试教材:全册 参考答案：B难易程度：易教材页码：0 解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 8.()需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资 试题分析 您的作答： 测试方向：常识题测试教材:全册 参考答案：A难易程度：易教材页码：0 解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。 9-普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是(). A出席股东大会的股东所持有表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算 C.公司连续5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 试题分析 您的作答： 测试方向：常识题测试教材:全册 参考答案：B难易程度：易教材页码：0 解析：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是公司解散清算。 10.()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 A客户信用交易担保证券账户B融券专用证券账户C融资专用资金账户D信用交易证券交收账户 试题分析 您的作答： 测试方向：常识题测试教材:全册 参考答案：B难易程度：易教材页码：0 解析：融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 11.从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。 A现货交易和期货交易b现货交易和期权交易C现货交易和权证交易de现货交易和远期交易 试题分析 您的作答： 测试方向：常识题测试教材:全册 参考答案：D难易程度：易教材页码：0 解析：回购交易更多地具有短期融资的属