金融市场学--习题集例析.doc

金融市场学习题集 第一章 导论 一、名词解释 1.金融市场2.金融市场主体3.金融市场客体4.金融工具5.金融市场媒体6.初级市场7.次级市场8.现货市场9.期货市场10.期权市场11.店头市场12.第四市场13.金融市场管理14.金融市场监督 二、填空 1．就金融市场本身的构成要素来说，都不外（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四要素。 2．金融市场的（ ）、（ ）、（ ）是发达的金融市场必须具备的特点。 3．信用工具是表示（ ）、（ ）关系的凭证，是具有法律效力的契约。 4．按发行者的身份，债权证券又可分为（ ）、（ ）和（ ）。 5．按品种划分金融工具有（ ）、（ ）和（ ）三种。 6．金融工具的之间的种种差别，概括起来不外乎是三个方面的不同：（ ）、（ ）、（ ）。 7．金融市场的媒体可分为两类：一类是（ ），另一类是（ ）。 8．证券市场的发展通常有两个来源，即（ ）和（ ）。 9．短期金融市场可分为（ ）、（ ）和（ ）。 10．长期金融市场包括（ ）和（ ）。 11．金融市场按交割方式可分为（ ）、（ ）和（ ）。 12．金融市场按成效与定价方式可分为（ ）、（ ）和（ ）以及（ ）。 13．基础性金融市场是一切基础性金融工具、如货币、（ ）、（ ）和外汇等交易市场。 14．金融市场最基本的功能是转化（ ）为（ ）。 15．金融市场监督管理必须遵循以下原则：（ ）、（ ）、（ ）、（ ）。 16．金融市场监管的内容主要是对（ ）的监管。 17．政府对金融市场的实施监督要通过一定的专门机构进行，这些机构一般有三类，即（ ）、（ ）、（ ）。 18．我国金融市场的主要监管机构是（ ）。 19．金融市场监管机构通常使用两类手段实施监管，即（ ）、（ ）和（ ）。在我国，还使用另一类手段，即（ ）。 三、单项选择 1．金融市场主体是指（ ）。 A．金融工具 B金融中介机构 C.金融市场的交易者 D.金融市场价格 2.金融市场的客体是指金融市场的( ). A.交易对象 B.交易者 C.媒体 D交易价格 3.金融市场首先形成于17世纪初的( )。 A中国浙江一带 B.美国大陆 C.欧洲大陆 D.日本 4.世界上最早的证券交易所是( ). A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B.英国伦敦证券交易所 C.德国法兰克福证券交易所 D.美国纽约证券交易所 5.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由( )出资组建的. A.印度 B美国 C英国 D荷兰和比利时 6.旧中国金融市场的雏形是在( )中叶以后出现在浙江一带的钱业市场. A.明代 B.唐代 C.宋代 D.清代 7.我国历史上第一家证券交易所是成立于1981年的( ). A.上海华商证券交易所 B北京证券交易所 C上海证券物品交易所 D天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司 8．专门融通一年以内短期资金的场所称之为（ ）。 A．货币市场 B.资本市场 C.现货市场 D期货市场 9.旧证券流通市场称之为( ). A.初级市场 B.次级市场 C公开市场 D议价市场 10.在金融市场上,买卖双方按成交协议签订合同,允许买方在交付一定的保险费后,即取得在特定时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利,这被称之为( ). A.现货交易 B.期货交易 C期权交易 D.信用交易 11.在金融市场发达的国家,许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券,也可以在市场上进行交易,人们习惯把这种市场称之为( ). A.店头市场 B.议价市场 C.公开市场 D.第四市场 12.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为( ). A店头市场 B.议价市场 C.公开市场 D第四市场 四、思考题 １．金融市场有哪些主要功能？ ２．论述金融市场监督管理的必要性。 ３．金融市场监督管理应遵循哪些原则？ 第二章 金融市场主体（交易者） 一、名词解释 1．金融市场主体 2．金融机构　３．机构投资者　４．信托投资公司　５．养老金基金 二、填空 １．金融市场主体即可以是（　　　），也可以是（　　　　）。 ２．金融市场主体从事金融市场交易的饿动力来自两个方面，从内部看，是（　　　　），从外部来说，则是（