冀东发展集团有限责任公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

北京市德克律师事务所BeiJing DeKe Lawyer Office地址：北京市东城区东交民巷 28号红都商务会馆A座401室电话：（010真：（010编： 100006北京市德克律师事务所关于冀东发展集团有限责任公司 2015年度第一期短期融资券的法律意见书（2015）第001号致：冀东发展集团有限责任公司冀东发展集团有限责任公司（以下简称“发行人”）因申请发行2015年度第一期短期融资券（以下简称“本次发行”）事项，委托北京市德克律师事务所（以下简称“本所”）提供专项法律服务。本所指派执业律师其木格、张晓华（以下简称“本所律师”）共同担任发行人本次发行的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国人民银行制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国银行间市场交易商协会制定的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指1 引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》（以下简称“《尽职调查指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）（前述《管理办法》、指引及规则以下合称《管理办法》及配套文件）的规定，以及《冀东发展集团有限责任公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：1．承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。2．同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。3．本所律师得到发行人如下承诺及保证：已提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、完整、准确有效的材料、文件及口头陈述，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致的；所提供的材料、文件上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权。2 4．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具法律意见。5．本所律师仅就本次发行所涉及的发行人主体资格、发行的批准程序、待偿还短期融资券余额、短期融资券的期限、主承销商资质等相关事宜发表法律意见，在本法律意见书中涉及到其他中介机构出具的报告、数据、意见及结论之处均为严格引述，并不表明本所及本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。6．本所律师同意将本法律意见书作为发行人向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请本次发行注册所必备的法律文件，随其他申报材料一起报送，愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。并依法对本法律意见书承担责任。7．本法律意见书仅供发行人发行本次发行目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。8．本所律师已严格履行法定职责，对发行人本次发行行为的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所律师根据有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件材料和有关事实进行了核查和验证后，现出具法律意见如下：一、关于发行人主体（一）发行人的基本情况3 发行人是一家具有 30多年历史的大型国有企业集团，冀东集团前身为河北省冀东水泥厂（以下简称“冀东水泥厂”），冀东水泥厂是国家“六五”期间重点建设项目之一，1978年 8月开始筹建，1980年6月正式建厂，1981年5月破土动工，1985年1月1日正式投产，总投资3.96亿元。1993年9月，经唐山市政府批准，冀东水泥厂改制并更名为河北省冀东水泥（集团）公司，河北省冀东水泥厂作为第二名称保留，在唐山市工商局登记注册。1994年 5月 8日，经河北省体改委、国资局、计委、财政厅、税务局联合批准，以定向募集的方式组建冀东水泥股份，股本金总额33,200万元，其中：国有法人股 30,200万元，法人股 2,170万