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现场检查表 审核日期： 审核人员： 序号 审核条款/内容 审核记录 符合性判定 1 2 3 5.5.1职责权限 1）部门职责权限是否作出了明确规定？ 2）部门共有几名人员，分别如何进行的分工？ 5.4.1质量目标 1）是否制定了部门质量目标？是否形成的文件？ 2）目标是否进行了测量？是否都能完成？ 6.3基础设施 1）教务处对所管辖范围内的设备和设施是否编制了台帐？ 2）对各系设备运行的良好状况是否进行检查？ 3）教务处对设备设施的二级管理是否到位？ 1）负责教务、考务、教材、教师建设规划的申报、实习实训管理、教学督导检查等工作 2）部门共有5名人员，处长一名负责教材人员一名、技能鉴定培训一名教学督导一名… 1）部门质量目标为：①教学听课率100%、②教学服务满意率90% … 2）目标进行了测量，抽样检查① ②测量结果，都已实现。 1）已查到《教务处设备设施一览表》对所管辖设备进行了全面登记，相关信息齐全。 2）对各系部的实习实训设备进行了抽查，查到《教学日常检查表》对设备进行了检查。 3）… 审核组内交流与汇总 通报审核情况，将现场审核中收集到的所有审核证据进行汇总整理和评价。 ----方 法 ●审核组成员分别说明审核情况、收集的信息和证据，以及初步判定的审核发现 ●审核组成员之间沟通需要相互印证的信息和证据，讨论疑点和分歧 ●将审核组成员获得的信息和证据汇总分析，共同确定审核发现 不合格项的形成和性质 ----严重不符合 ●质量管理体系出现系统性失效 ●造成严重的后果 ●违反法律法规或其他要求的后果较为严重 ●一般不符合项未按期纠正 ●目标未实现,且没有通过评审采取必要的措施 ----一般不符合 ●对满足QMS或文件的要求而言,是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合 ●对审核的体系的符合性和有效性而言是次要的 不符合报告的内容 ----受审核的部门或不符合发生的地点 ----受审核部门负责人 ----审核员 ----审核日期 ----不符合事实的描述 ----不符合审核准则的名称和条款 ----不符合的性质 ----审核员签字、审核组长认可签字和受审核部门代表方 确认签字 ----适用时，不符合报告的内容还可包括 ●不符合项的原因分析 ●纠正措施计划及预计完成日期 ●纠正措施实施情况的说明 ●纠正措施的完成情况及验证记录 不符合报告编写的目的 帮助受审核部门更好地改进工作中存在的问题，促进组织的管理持续改进。 不符合报告的要求 ----不符合事实描述准确、具体，不遗漏任何 有益信息具，具有重查性和可追溯性 ----不要只写结论不写事实，不带有评论性意见 ----文字表达简明简炼，尽可能使用行业或专业 术语 ----不符合的条款的判断应准确 ----不符合的性质判定应客观、准确 准备和形成审核结论 ----汇总分析不符合审核的审核发现，提出体系的薄弱环节和改进需求 ----动态比较 ----汇总分析符合准则的审核发现，总结体系的优势和优点 ----需考虑的其他信息 ●审核中收集到的可能影响实现审核目的信息 ●审核中固有的不确定因素，解决分歧，对审核结论达成共识 ●适用时，针对潜在问题指出改进方向 ●需要时，讨论审核后续活动的安排 审核结论 ----审核结论是审核组在对质量管理体系的符合性和有效性进行综合评价的基础上，结合此次审核的审核目的，得出的最终审核结果 ----不同的审核目的内部审核，其审核结论不完全相同 ----内部审核的审核结论通常可以包括以下几种： ●质量管理体系与审核准则的符合程度 ●质量管理体系的有效实施、保持和改进 ●管理评审过程在确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力 3-4 审核过程中的沟通 ----审核组内部的沟通 ----审核组与受审核方的沟通 末次会议的目的： ——向受审核方的高层管理者说明审核情况，使与会人员能够清楚地理解审核的结果； ——宣布审核发现和审核结论； ——提出纠正措施的跟踪的要求； ——结束现场审核； 审核后续活动阶段（纠正措施和跟踪验证阶段） ●受审核方确定和实施纠正、预防或改进措施，报告实施措施的状态 ●审核组对纠正措施的完成情况及其有效性进行验证、判断和记录 纠正措施的跟踪验证阶段活动的程序和方式 ----提出纠正措施要求