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第五章 政府管制的理论基础 哈佛学派的SCP范式： 市场结构——市场行为——市场绩效——产业组织政策 一、 市场结构的三个主要决定因素： 1、市场集中度 （1）绝对市场集中度 （2）相对市场集中度 2、产品差别化 （1）产品的物理特性 （2）买方的主观印象 （3）销售的地理位置差别 （4）销售服务的差别 3、进入壁垒 （1）规模经济 （2）必要资本量壁垒 （3）产品差别化壁垒 （4）政府法律制度壁垒 二、市场行为 （1） 价格策略 （2） 产品策略 （3） 排挤竞争对手的策略 三、市场绩效 资源配置效率 、产业的技术进步、广告费比重等 第一节 垄断理论 一、垄断 1、概念 ——是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。它应满足三个条件：第一，市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品；第二，该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；第三，其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。 ——在市场交易中，少数当事人或经济组织（极端而言可以只有一个经济主体）凭借自身的经济优势或超经济势力，对商品生产、商品价格、商品数量及市场供求状态实行排他性控制（甚至实行排他性独占），以牟取长期稳定的超额利润的经济行为 2、分类 （1）自然垄断 由规模经济导致 ——由于生产技术具有规模经济的特征，平均成本随产量的增加而递减，从而最小有效规模要求只有一个企业生产 规模报酬递增——指所有要素按相同比例增加带来产出更大比例的增加 （2）行为垄断 由少数厂商的合谋导致 （3）法定垄断 由政府法令和政策导致 3、垄断与效率 （1）资源配置效率 A 价格高，产量低，厂商获得超额利润 2008年，我国上网接入速率约为1 .8兆， 日本为63兆， 韩国40兆。同年，我国宽带用户平均月资费83.8元，相当于每兆每月46.6元，是韩国宽带价格的18倍、日本的51.5倍。如果考虑到收入差距的话，我国的宽带资费水平相当于韩国的124倍。 B 企业过小过多，会导致成本过高，缺乏效率 （2）改善管理与技术进步 （3）收入分配 3、政府对垄断的干预 ——制定和实施反垄断法。 变化：反垄断结构——反垄断行为 二、自然垄断 1、含义 （1）传统理论观点 由于生产技术具有规模经济的特征，平均成本随产量的增加而持续下降，从而最小有效规模要求只有一个企业生产。 （2）现代理论观点 成本的弱可加性（次可加性或部分可加性）——如果在某行业中某单一企业生产所有各种产品的成本小于若干个企业分别生产这些产品的成本之和，则该行业的成本就是弱可加的。 自然垄断——若行业的成本函数是弱可加性的，则该行业属于自然垄断行业。 2、自然垄断的范围与政府管制 （1）垄断范围 A 从静态角度看，自然垄断行业大都属于基础设施和公用事业； B 从动态角度看，自然垄断的业务范围在不同时期会发生变化。 （2）政府管制 A 维护大规模生产优势，即保护垄断； B 规范垄断企业的行为，防止其收取垄断高价，损害消费者。 第二节 信息不对称理论 一、信息不对称的概念 ——是指市场交易的各方所拥有的信息不对等，一方比另一方占有较多的相关信息、处于信息优势地位，而另一方则处于信息劣势地位。 二、逆向选择 ——在信息不对称和消费者缺乏识别能力的市场中，当价格可变时，价格和商品质量循环下降，市场不断向低端发展的机制。 三、道德风险 ——指交易双方达成一项合同或契约后，一方以另一方的利益为代价改变自己行为的倾向。 四、缓解信息不对称的途径 1、利用市场机制 基本思路：在交易者之间加强信息沟通 （1）多种形式传送信号：包退、包换、包修、有名的商品牌号 （2）可由具有信誉的中间商或机构来重建秩序 （3）二次信号 2、政府管制 第三节 政府管制俘虏理论 一、传统的政府管制理论—公共利益理论 管制目的：提高资源配置效率，增进社会福利 二、政府管制俘虏理论 ——政府管制是为满足产业对管制的需要而产生的，而管制机构最终会被产业所控制。 * * 平均成本 产量 P P1 P2 0 Q1 Q2 E MR D MC Q G 占普通职员工资的1% 月均为3370日元 日本 不到普通家庭月收入的1% 上网可以讨价还价，优惠价为每月25美元 美国 占工薪阶层月收入的1.5% 月均上网费为3万韩元 韩国 占普通职员纯收入的2.4% 最便宜包月费用为31欧元 德国 占城镇居民月收入的6.4% 每月平均上网费83.5元 中国 占收入的比例 上网费用 国家 平均成本 产量 平均成本 产量 平均成本 产量 50 30 Q1 Q2 假设市场容量为Q2，Q2 = 2Q1 *