申请设立上海股权托管交易中心孵化基地业务指南.docVIP

上海股权托管交易中心市场开发部关于 申请建立上海股权托管交易中心孵化基地的业务指南（试行） 为规范建立上海股权托管交易中心（以下简称“上股交”）孵化基地,促进挂牌相关业务有序开展，根据法律法规、上股交业务规则等有关规定，制定本指南。 一、确定孵化基地的共建方 孵化基地原则上由上股交与地方政府、产业园区的管理机构等合作机构共建。 二、确定孵化基地的运营机构 孵化基地由运营机构独立运营，自担风险、自负盈亏。 孵化基地的运营机构可以为具有推荐业务资质的上股交会员单位，或上股交与地方政府等共建方共同认定的其他机构。 三、确定孵化基地的业务范围 孵化基地的业务范围为：牵头或协助上股交进行属地化市场开拓和业务宣介；提供业务咨询。 如孵化基地的运营机构是具有上股交相应板块经纪业务资质的会员，业务范围可增加：提供上股交相应板块行情信息揭示。 四、确定孵化基地的命名 由上股交与地方政府共建的孵化基地命名为：“上海股权托管交易中心” +“地方政府行政区” + “企业挂牌孵化基地”+“运营机构:名称/简称”。 由上股交与其他合作机构共建的孵化基地命名为：“上海股权托管交易中心” +“共建方简称或共建方所服务的区域、范围简称” + “企业挂牌孵化基地”+“运营机构:名称/简称”。 五、报送建立孵化基地的申请材料 孵化基地的运营机构经与上股交市场开发部对口联系人预沟通后，向上股交报送以下申请材料： （一）上股交与共建方、运营机构签订的关于建立孵化基地的战略合作协议； （二）孵化基地运营机构的承诺函； （三）孵化基地的备案信息表。 （四）共建方为非政府机构的，需提供其有权运营或管理所服务区域的证明文件。 （五）上股交要求的其他材料。 六、孵化基地的备案与牌匾制作 孵化基地经上股交备案审查同意建立后，运营机构可向上股交市场开发部对口联系人口头或书面提出制作孵化基地牌匾的申请，制牌费用由上股交承担。 七、联系方式 项 目 经办部门、联系电话 建立孵化基地 经办部门：上股交市场开发部 联系电话：021021 021 八、申请材料参考格式 （一）关于建立孵化基地的战略合作协议参考模板 XXX（注：填写共建方单位名称） 上海股权托管交易中心股份有限公司 XXX（注：填写运营机构名称） 关于建立孵化基地的战略合作协议 甲方： 法定代表人（负责人）： 住所： 乙方： 上海股权托管交易中心股份有限公司 法定代表人： 住所： 丙方： 法定代表人： 住所： 一、合作宗旨 根据《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》(国发[2009]19号)、《国务院关于印发中国（上海）自由贸易试验区总体方案的通知》（国发〔2013〕38号）、《国务院关于印发上海系统推进全面创新改革试验加快建设具有全球影响力科技创新中心方案的通知》（国发〔2016〕23号）的相关要求，在《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等相关文件的指导下，XXX与上海股权托管交易中心依托自身的优势和特色，结成战略合作伙伴关系，资源共享，优势互补，协同创新，致力于推动XXX地区中小微企业快速发展。 二、合作框架 （一）甲乙双方相互明确对方为战略合作伙伴。 （二）甲乙双方拟共建上海股权托管交易中心XXX企业挂牌孵化基地（以下简称“孵化基地”），甲乙双方同意丙方作为该孵化基地的运营机构。 １、孵化基地由运营机构独立运营，运营机构对孵化基地的运营自担风险、自负盈亏。 　　２、孵化基地的业务范围为：牵头或协助上海股权托管交易中心进行属地化市场开拓和业务宣介；提供业务咨询。 ３、未经甲乙双方同意，丙方不得自行使用含有或类似“上海股权托管交易中心XXX企业挂牌孵化基地”的字样，用作牌匾、宣传或其他用途。 ４、如因甲方或乙方政策调整、相关规则修订或实施新的规则等而导致孵化基地的运营不再符合相关规定，则甲方或乙方可要求丙方按照新的相关规定在一定时间内重新履行设立程序或补充提供相关材料，如丙方未按规定完成，甲方或乙方可取消丙方作为运营机构的资格，并以书面形式通知本协议各方。 （三）甲乙双方建立有效的信息交流、工作协调、风险应对机制。 （四）甲乙双方建立并深化在资本市场与金融创新方面的合作，进行合作研讨及互派人员交流。甲方将向乙方通报当地中小企业在挂牌、投融资等方面的需求。甲乙双方可定期召开项目交流会，就双方共同关注的产业、项目信息进行沟通和