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内部审核检查表 部门：业务课 审核员： 日期： 序号 检查内容 涉及标准条款 检查方法 检查结果 1 是否明确方针\目标\部门目标\职责 5.2 5.3 5.4 5.5 与部门主管面谈 查阅手册、程序 2 业务部是否对项合同、标书、订单进行了评审 7.2 如何获取有关国家或地区法律、法规 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审 如有投标，检查对标书的评审记录，中标后，合同与标书是否有不一致的地方，如何解决 口头订单是否进行记录并进行了评审 是否有产能一览表 是否存在网上销售，如有，产品信息、广告内容是否进行了评审 3 合同更改是否按程序执行 7.2 检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更改信息是否知会相关部门 4 是否与顾客沟通的渠道 7.2.3 询问部门主管顾客如何得到产品的信息，产品信息正式发布前是否进行过评审 询问如何就合同事宜与顾客沟通 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是否传递相关部门并得到了解决 5 是否进行了顾客满意度调查 8.2.1 8.4 8.5 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了分析及采取改进措施 6 销售人员培训情况 6.2.2 检查销售人员培训计划及实施记录 检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核 部门：采购 审核员： 日期： 序号 检查内容 涉及标准条款 检查方法 检查结果 1 是否明确方针\目标\部门目标\职责 5.2 5.3 5.4 5.5 与部门主管面谈 查阅手册、程序 2 是否按采购控制程序进行采购 7.4 与部门主管面谈并查阅最新采购文件 3 检查供应商的评定及控制情况 7.4.1 查阅是否建立合格供应商名册 检查新供应是否有调查表 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估记录是否符合评估标准（包括交货品质业绩\其它业绩），评估的结果是否按规定处理。 4 检查采购资料的完整性及审批情况 7.4.2 询问如何实施采购，是否有采购计划，采购计划是否审批 零星采购是否填写“请购单” 抽查3-5份采购单，检查采购资料是否清楚，发出前是否经审批。 5 检查采购物资的验证情况 7.4.3 询问是否有派员至供应商处验货，如有，查阅有关协议及验货记录 是否有顾客直接到客户处验货情况，如有，是否有对产品验证及放行做出文件化规定。 6 检查对供方的分析 8.4 询问对供应商的分析由何部门负责，如在采购部，查询供应的分析记录 7 部门人员培训情况 6.2.2 检查培训计划及实施记录 是否按规定进行了培训及考核 内部审核检查表 内部审核检查表 部门：仓库 审核员： 日期： 序号 检查内容 涉及标准条款 检查方法 检查结果 1 是否明确方针\目标\部门目标\职责 5.2 5.3 5.4 5.5 面谈职责 抽查仓管员是否理解方针 2 检查仓库管理 7.5.5 7.5.3 8.3 4.2.4 抽查3-4种物料的收入\发出及库存是否与实际相符 上述操作是否符合文件规定 储存条件是否符合要求，是否监控 询问入\出库搬运工具，确定是否符合 是否对库存品进行定期品质检查 化工产品\易燃品是否明确有效期 是否有合适的安全措施，如灭火器 询问产品包装有何要求，检查是否符合 分别查三种材料\成品的产品标识是否清楚 10 .检查不合格品是否隔离 11.相关记录是否归档，是否容易找到\贮存环境 内部审核检查表 部门：品管课 审核员： 日期： 序号 检查内容 涉及标准条款 检查方法 检查结果 1 是否明确方针\目标\部门目标\职责 5.2 5.3 5.4 5.5 与部门主管面谈 查阅相关手册、程序 2 样品的制作及确认情况 7.2 询问样品制作\送样及确认过程 抽查近两个月的订单相关的样品制作及确认状况；检查客户提供样品制作的信息，客户确认信息，核对合同，检查与确认相关记录是否一致 检查已确认的样品记录，获国家或行业标准，检查是否与国家\行业标准相一致辞 3 技术文件管理 4.2.3 询问技术文件如何控制 4 检查产品实现及测量\分析和改进策划 7.1 8.1 询问是否有产品实现的整个过程的QC工程图 查QC工程图是否明确产品的质量目标、产品实现过程是否清楚、检验、验证点是否明确，接收准则是否清楚，是否明确必要的品质记录 询问为证实产品符合性，策划了哪些检验活动，如何实施 内部审核检查表 部门：模具课、射出课、计划 审核员： 日期： 序号 检查内容 涉及标准条款 检查方法 检查结果 1 是否明确方针\目标\部门目标