上海电力股份有限公司15年第四期超短期融资券法律意见书.docVIP

上海东方华银律师事务所 关于 上海电力股份有限公司 发行二零一五年度第四期超短期融资券 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 中国?上海  总部地址:中国上海市福山路450号新天国际大厦26楼 电话: (0086-21)687696868 东方华银律师事务所 传真: (0086-21站: 电子邮件:panbin@ 关于上海电力股份有限公司 发行二零一五年度第四期超短期融资券的 法律意见书 敬致 上海电力股份有限公司： 上海东方华银律师事务所（以下简称“本所”）是在中国上海注册的律师事 务所，具备从事法律业务的法定资质。本所根据与上海电力股份有限公司（以下 简称“发行人”）签订的《专项法律服务协议》，委派本所律师以特聘法律顾问 的身份，就发行人发行二零一五年度第四期超短期融资券（以下简称“本次发行”） 事宜出具本法律意见书。 为了确保本法律意见书相关结论的真实性、准确性和合法性，本所律师根据 《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》（以下简称“《业务规程》”）、《非金融企业债务融资工具注册文件表 格体系》（以下简称“《表格体系》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《披露规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《服务规则》”） 和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募 集说明书指引》”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，对本次发行有关的 法律事实进行了调查，审查了本所认为出具本法律意见书必须查阅的文件，并就 发行人本次发行及与之相关的问题向政府有关主管部门及发行人有关部门负责 人作了询问或与之进行了必要的讨论。 在本法律意见书中，本所仅就与本次发行有关的中国法律问题发表法律意 1  总部地址:中国上海市福山路450号新天国际大厦26楼 电话: (0086-21)687696868 东方华银律师事务所 传真: (0086-21站: 电子邮件:panbin@ 见，而不对有关会计、审计及信用评级等专业事项发表意见。本所在本法律意见 书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告书中某些数据和结论的引述，并 不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证， 本所对于该等文件的内容并不具备核查和作出评价的适当资格。 本所对本法律意见书的出具特作如下声明： 1.本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在的 有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件，并且是基于本所对有关事实的了 解和对有关中国法律的理解作出的，对与出具法律意见书至关重要而无法得到独 立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的 证明文件。 2.本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本 次发行的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证， 保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3.在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，发行人向本所声明，其已提 供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、材 料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供的副 本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料上 的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授 权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 4.本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所许可，不得用 作任何其他目的。 5.本所同意将本法律意见书作为发行人申请本次发行所必备的法律文件，随 其他申报材料一起上报，愿意作为公开披露文件，并依法对本法律意见书承担责 任。 基于上述，本所依据《公司法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件，按 照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，出具法律意见如下： 2  总部地址:中国上海市福山路450号新天国际大厦26楼 电话: (0086-21)687696868 东方华银律师事务所 传真: (0086-21站: 电子邮件:panbin@ 一、发行主体 1、发行人是一家依据《公司法》在中国境内合法成立并有效存续的股份有限公 司（台港澳与境内合资、上市）,