关于首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的公告-浙江海翔药业.doc

证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2011-033 浙江海翔药业股份有限公司 关于首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2011年8月18日公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于首期股票股权激励计划第一个行权期可行权的议案》，现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划简述 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2009年12月12日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《首期股票期权激励计划（草案）》，并上报中国证监会备案。 2010年6月28日公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《首期股票期权激励计划（修订稿）》，对原激励计划进行了修订，《首期股票期权激励计划（修订稿）》已获得中国证监会审核无异议。 2010年7月15日，公司2010年第二次临时股东大会审议通过了《首期股票期权激励计划》，公司首次股票期权激励计划已获批准。 2010年7月16日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会同意以2010年7月16日为股票期权的首次授权日，向73名激励对象授予397万份股票期权，其他44万份期权作为预留。 2010年8月4日，公司发布了公告《关于股票期权首次授予登记完成的公告》，公司完成了股票期权首次授予登记。 二、公司股票期权行权价格和期权数量历次调整情况 日期 调整前 调整后 变动原因 期权数量（万份） 行权价格（元） 激励对象人数 期权数量（万份） 行权价格（元） 激励对象人数 2010-7-16 450 10.71 75 441 10.61 73 2009年度利润分配每10股派1.00元，行权价格调整为10.61元。 2名激励对象离职，拟授予的9万份期权被取消，股票期权总数调整为441万份。 2011-8-18 441 10.61 73 429 10.41 70 2010年度利润分配每10股派2.00元，行权价格调整为10.41元。 3名激励对象离职，取消其尚未行权的股票期权12万份。股票期权总数调整为429万份。 三、董事会关于符合股权激励计划第一个行权期行权条件的说明 公司股票期权激励计划规定行权条件 符合行权条件的说明 1、公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政罚； （3）中国证监会认定的其他情形。 公司未发生前述情形，符合条件。 2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； （3）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。 激励对象均未发生前述情形，符合条件。 第一个行权期行权的业绩条件： 2010年度相比2009年度，净利润增长率不低于30%，且净资产收益率不低于9％。 “净利润”与“净资产收益率”均以扣除非经常性损益前后的净利润孰低者作为计算依据。 根据《公司2009年度审计报告》，公司2009年度的净利润为30,301,758.60元，扣除非经常性损益的净利润为30,220,083.24元。 根据《公司2010年度审计报告》，公司2010年度的净利润为85,628,270.26元，扣除非经常性损益的净利润为84,823,415.18元，净资产收益率为14.42%，扣除非经常性损益的净资产收益率为14.29%。 2010年度相比2009年度，净利润增长180.69%（不低于30%），净资产收益率为14.29%（不低于9%）。 公司业绩指标符合条件。 根据《首期股票期权激励计划实施考核办法》激励对象上一年度绩效考核合格以上。 70名激励对象2010年度绩效考核均合格以上，符合条件。 公司第三届董事会第八次会议以5票赞同，0票反对，0票弃权（关联董事李维金、潘庆华、贾强、罗颜斌回避表决）审议通过了《关于首期股票股权激励计划第一个行权期可行权的议案》，董事会认为公司及70名激励对象均符合《首期股票期权激励计划》第一个行权期的行权条件，具备行权资格。 四、第一个行权期行权股票来源、可行权激励对象及可行权股数 1、行权股票来源：向激励对象定向增发股票； 2、第一个行权期可行权期权数量为获授期权总量的25%，即96.25万份。行权价格为10.41元，可行权激励对象人数为70人。具体情况如下： 序号 姓名 职务 获授股票期权数量（万份） 占股票期权总数的百分比 本期可以行权期权数量（