论二板市场保荐人度制的性质.docVIP

论二板市场保荐人制度的性质 一、保荐人的概念 　　保荐人(Sponsor)是二板市场的一种特有的证券公司这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来即保荐人既是担保人又是推荐人具体而言保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责（除此以外为了配合好推荐和担保工作保荐人的职责还包括辅导、监督以及调查、报告、咨询和保密等）的证券公司担保职责是保荐人最具特点的职责 　　总之保荐人就是依照法律规定为上市公司申请上市承担推荐职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司简而言之就是依法承担保荐业务的证券公司 　　　　二、保荐人的特点 　　保荐人与其它证券公司相比有三个特点 　　1、严格的资格条件保荐人的资质条件比其他任何证券公司都要严格即保荐人除了具备有限责任公司、综合类证券公司应具备的成立条件外还应具备适合保荐人自身业务和职责特点的资质条件由于保荐人的职责涉及到上市公司在法律、证券、金融、财务、会计、经营管理等各方面的业务所以要求素质更高、业务范围更全面的专业人员因为保荐人要承担维护上市公司信用为上市公司信息披露行为承担经济担保责任所以保荐人必须拥有必要的资产条件以作为担保活动的物质基础故而保荐人的人员条件和资产条件等方面的要求标准要严于一般的证券公司 　　2、法定的担保职责