调查中无回答处理方研法究综述.docVIP

调查中无回答问题理论研究的前沿面 蒋妍 ABSTRACT This paper summarizes the classical research and advanced research of nonresponse both in China and overseas. It divides the former research into three phases: dissemination (1915~1940s), special topic research (1940s~1970s) and rapid development (1980s~ ), and gives separate comment on the theoretical research in the mainland of China, Taiwan and overseas. 关键词 问题的提出 目前，中国大陆调查中存在着日益严重的无回答问题，几乎所有的调查公司都面临着这一尖锐问题，然而却并没有引起从业者及理论研究者的足够重视。一个突出的表现是，不论是在官方机构还是民间机构的调查报告中，都常常缺少关于“无回答率”等技术指标的解释说明。 尽管官方调查机构或一些大型规范并注重数据质量的商业调查公司，可以凭借其权威性，或者通过一些行政措施（如开介绍信）提高回答率，或者在调查方法的选取、问卷的设计、访问员的挑选和培训（如选取女性访问员已获得受访者的认同）等方面采取事前预防的方法降低无回答率，但是目前就无回答数据的调整处理（即事后补救）方面，大陆的调查机构基本上没有做任何工作。绝大多数调查机构要么是采取了“弃之不理”的策略，例如，简单地删除缺失值或有缺失值的单位，要么干脆持有“视而不见”的态度。 因此，有必要对这一问题结合中国的实际进行系统的研究，而展开研究的第一步，需要对国内外无回答问题的研究现状进行综述。 无回答问题理论研究的三个阶段 尽管我国目前仍然少有关于无回答问题的学术文献，但是国外理论界对这一问题较早就开始了研究。对抽样方法做出很大贡献的Bowley于1915年最先提出无回答问题，至今关于统计调查中无回答问题的理论研究大致可划分为三个阶段。 宣传期（1915年～20世纪40年代） 这一时期，有关学者开始了对无回答问题的初步研究，并强调处理无回答问题的重要性。Bowley（1915）指出一项社会状况调查结果的不确定性或误差的四方面来源，其中两项可归入非抽样误差范畴；1926年又进一步强调控制各种误差源的必要性。随后，Deming（1944）很好地概括了评价和控制调查误差时所应考虑的因素，包括产生于无回答的偏差因素（金勇进，1995）。 专题研究期（20世纪40年代中后期～20世纪70年代末） 这一时期许多学者对无回答问题进行了大量的专题研究，提出了无回答处理补救的经典方法。要减少调查中的无回答，主要应从事前预防和事后补救两方面入手。从理论上讲，事前预防也许是处理无回答最简便且有效的方法。对无回答问题的研究，早期学者也较多地关注无回答的事前预防方法和措施。Kish（1965）、Warwick-Lininger（1975）、Mosteller（1978）等都对提高无回答率的措施进行过广泛的讨论。Deming（1953），Dubin（1954），以及后来的Thomsen和Siring（1983）采用不同的方法来决定访问调查中理想的尝试次数。Dohrenwend（1970），Ferber和Sudman（1974），Chromy和Horvitz（1978），Gunn和Rhodes（1981）都曾研究过激励方法对改善无回答率的效果。 但是人们逐步认识到，现实中由于种种原因和条件的限制，这种事先预防的方法并不能使问题得到完全解决。因此，无回答的事后补救方法越来越受到重视，很多学者进行了大量深入的理论和实证研究。 早期关于无回答加权调整法的具有里程碑意义的文献主要有：Deming和 Stephan（1940）提出事后分层重复多变量逐一加权（Raking）的方式；Hansen和Hurwitz（1943）提出按照样本抽取率的倒数加权；Politz和Simmons（1949）提出了经典的Politz-Simmons调整法，是按照回答者在相同时间内在家并可接受调查的天数进行加权；Horvitz和Thompson（1952）提出按照单位被抽中概率的倒数加权。后期各种推陈出新的加权方法基本上是承袭早期的这些观念而来的。 加权法主要用于单位无回答的补救处理，而对于项目无回答的补救处理则多采用插补法。这一阶段陆续提出了均值插补、热卡插补、冷卡插补、回归插补和模型插补等方法，许多学者对这些方法进行了广泛讨论和改进。Nordbotten（1