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长江证券超越理财可转债集合资产管理计划 产品名称 长江证券超越理财可转债集合资产管理计划 产品类型 限定性集合资产管理计划 管理人 长江证券股份有限公司 托管人 交通银行股份有限公司 产品代码 890011 计划募集规模 推广期目标规模为30亿份，存续期不设目标规模。 存续期限 不设固定存续期限。 投资目标 本集合计划主要通过对流动性好的债券类资产，尤其是可转债的深入分析和价值投资，在控制投资风险前提下，为委托人追求绝对收益，实现委托资产的长期稳定增值。 投资范围及资产组合比例 本集合计划投资范围为中国证监会允许集合计划投资的金融产品：权益类金融产品，包括股票（含一级市场申购）、股票型基金、混合型基金、权证；固定收益类金融产品，包括国债、金融债（含政策性金融债）、公司债、企业债、可转换债券、短期融资券、央行票据、资产支持受益凭证、债券型基金等；现金和现金等价物，包括银行存款、3个月内到期的政府债券和央行票据、期限在7天以内（含7天）的债券逆回购、货币市场基金、现金等；以及中国证监会允许投资的其他金融工具。 2、集合计划的投资组合 （1）权益类金融产品占集合计划资产净值的比例为0-20%，其中权证占集合计划资产净值的比例为0-3%； （2）固定收益类金融产品占集合计划资产净值的比例为0-95%，其中可转债占集合计划持有的固定收益类金融产品市值比例不低于30%； （3）现金和现金等价物占集合计划资产净值的比例不低于5%，在开放日不低于10%。 管理费率 1%/年 托管费率 0.2%/年 业绩报酬 管理人在本集合计划分红日、份额退出日和计划终止日计提业绩报酬。业绩报酬计提标准为，计提份额持有期间年化收益率超过6%部分的20%作为管理人的业绩报酬。 份额面值 人民币1.00元 参与时间 委托人可在推广期和开放期参与本集合计划。 推广期：2010年12月下旬至2011年1月下旬，具体时间见有关公告。 开放期：三个月封闭期满后每个自然月开放一次，开放时间为每个自然月的前5个工作日，委托人可在开放日申请参与或退出本计划。 例：本集合计划于2011年3月3日成立，封闭期3个月至2011年6月2日，因集合计划6月初尚处于封闭期，因此整个6月份都将不开放，第一个开放期从下一个自然月开始，则首次开放时间为2011年7月1日、7月3日-7月7日；第二次开放时间为2011年8月1日-8月5日；以此类推。 参与起点 首次参与集合计划的最低金额为5万元，追加参与的最低金额为500元。 参与程序 委托人在推广期或开放期内可在推广机构指定的场所参与本计划。开立资金账户以及沪市TA基金账户、签署风险揭示书、合同，以金额认购集合计划份额。 参与费率 参与费用前端收取，即委托人在参与集合计划时缴纳参与费，费率按照参与金额大小设置。 参与金额N万 N100 100≤N500 500≤N1000 1000≤N 申购费率 0.6％ 0.4％ 0.2％ 1000元/笔 退出费率 按照份额退出的原则，根据退出份额的持有时间设置费率。 持有期限T(天) 退出费率 T＜ 182 0.4％ 182 ≤T ＜ 365天 0.3％ 365 ≤T ＜ 547 0.2％ 547 ≤T ＜ 73 0.1％ 730 ≤T 0 分红条款 集合计划在具备分红条件的情况下每年至少分红一次，每次分配比例不低于本集合计划当次可供分配利润的60％； 当集合计划单位净值连续5个工作日不低于1.1元时，集合计划将强制进行分红，分红比例不低于集合计划可供分配利润的60%，在单位净值满足强制分红条件后的15个工作日内完成分红。 委托人可选择现金红利或将现金红利按分红日的单位净值自动转为计划份额进行再投资，默认方式为现金分红。 风险收益特征 本集合计划为限定性集合计划，权益类资产最高仅为20%，属于低风险类理财产品。 适合对象 本集合计划适合的对象为除风险承受能极低的银行储蓄类客户外的其他客户，包括风险承受能低、适中和风险承受能力高的客户。 不容错过的投资机会： 1、可转债大扩容背景下将使得可转债的流动性大为改善，从而为基金或理财产品提供了一个良好的投资市场。 2、网下放大5倍的定金申购方式，使得以转债作为主要投资标的的集合理财能充分分享到转债申购带来的无风险收益。 3、经济增长方式转换背景下，股市需要以时间换空间，转债进可攻退可守的天然特性使得其成为低风险高收益资金青睐的场所。 4、另外本产品管理人安全稳健的投资操作策略，在控制投资风险前提下，为委托人追求绝对收益，实现委托资产的长期稳定增值。 5、强制分红条款为委托人及时兑现盈利，配合红利再投分红方式更利于实现滚雪球式的盈利模式。 6、成熟的管理人团队，过往业绩优异：超越理财增强债券，年化收益逾8.2%，位居同类产品前列。 ZYJ—437 电机试验记录 工程