上海财大新三板上市与投融资创新研修班.docVIP

上海财经大学掘金新三板系列课程之 新常态下企业新三板上市与投融资创新研修班 【课程愿景】 “开拓眼界，与时俱进，创新思维” 上海财经大学发展研究院成立于2013年10月，是上海发展研究院与上海财经大学特别设置的以公共政策研究（智库）为主要职能，科研与研究生培养相结合独立建制的大学科研教学机构。学校对研究院的发展定位是深化科研管理体制机制改革，提升学校科研创新能力和创新型人才培养水平，搭建跨学科、跨部门的协同创新科研平台，推进学校进一步提升服务市政度，企业重大战略需求的能力，打造国内一流、国际有影响力的大学研究院及上海发展专业智库。 在三中全会推进股票发行注册制改革的指引下，证监会推出了新股发行体制改革方案，伴随着资本市场改革逐步推进，2015年，上海证交所又公布了上海将推进“战略新三板”的消息，业内预测战略新三板将超过创业板，成为中国股市的纳斯达克，新三板相对宽松的挂牌门槛符合当下中国众多中小公司的需求，而A股目前的IPO时间窗口存在比较大的不确定性。在IPO暂缓的情况下，挂新三板是个不错的选择，一是成本低，二是可以把公司治理结构按照IPO的标准理顺，三是公司价值得到市场定价，可以为未来的IPO或转板打下一个很好的基础。 在此前提下，上海财经大学发展研究院联合上海市金融办，中国自贸区协同创新中心，上海市发改委，上海市政府发展研究中心等专业部门，联合推出新常态下企业新三板上市与投融资创新研修班，该课程汇集国内新三板资本市场领域的专家及专业人士亲临授课，从宏观经济环境之变剖析行业发展趋势，结合投资热点和国家最新的改革开放政策深入讨论机遇转变，以实战性的操作经验为学员提供具有针对性和适用性的上市与投融资操作方法，帮助学员理解新三板市场的最新趋势和上市的相关政策和申请流程，揭开新三板上市背后的神秘面纱，巩固企业上市操作流程的规范化和提供上市的成功率，更好的帮助企业共享资本市场红利！ 【课程方案】 本期研修班实行模块式教学方式，以封闭式的密集授课形式，节约学员的时间和精力，并结合案例教学考察实践，向学员传递最前沿最准确的资本市场知识。 议 程 课时 第一天上午：开学典礼 0.5天 赵晓雷院长致辞并作开题演讲： 《中国进一步改革开放为资本市场繁荣带来的机遇和挑战》 ●中国自贸区的未来战略展望 ●自贸区建设给企业带来哪些机遇与挑战 ●一带一路给企业的境外投资机会与展望 ●开放带来的金融体制变革与资本市场繁荣 课程：《新三板—中国的纳斯达克》 ●新三板的定位、功能及企业的机会与价值 ●资本市场最后的制度机会 ●挂牌与投资新三板的财富空间 ●做市商制度详解 ●如何分享新三板投资盛宴 第一天下午：《新三板上市实务及投融资创新》 0.5天 ●新三板股票发行 ●定向增发 ●中小企业私募债 ●银行融资 ●企业改制 ●案例分析 第二天上午：《新三板上市的法律规范与风险防范》 0.5天 ●当前的相关条例与法律政策解读 ●企业股改和上市实质性法律条件与要求 ●尽职调查中所涉及的法律问题 ●法律风险防范与措施? ●新《场外证券业务备案管理办法》解读 第二天下午：《上市的商业模式设计与再造》 0.5天 ●定位的方法和工具 ●定位战略演练 ●商业模式与企业核心竞争力? ●互联网时代背景的下商业模式创新? ●商业模式的优化与实施? ●商业计划书撰写 第三天上午：《新三板上市的财务准备》 0.5天 ●新三板常见财务规范问题 ●估值测算方式与模型 ●新三板审计注意事项 第三天下午：《新三板上市的税务筹划》 0.5天 ●新三板上市税变之道 ●新三板涉税风险防范 ●新三板上市公司税务筹划 参访做市券商及企业挂牌新三板项目路演 1天 国内知名证券公司参访，与新三板事业部负责人近距离交流，交流主题主要是“企业上市过程中和上市后主要会遇见的问题”，“上海证交所即将推出战略新三板，究竟什么是战略新三板，企业在战略新三板年代能抓到的机遇是什么” 参观挂牌企业上市路演，参访成功上市企业。 【课程师资】 赵晓雷： 上海财经大学上海发展研究院院长，上海财经大学自由贸易区研究院院长，上海财经大学财经研究所所长，上海财经大学教授，博士生导师。上海市人民政府发展研究中心中国自贸区战略委员会委员。 李中全： 北京大学经济学博士，北京大学金融研究所专家之一，现任国联证券副总裁，苏州股权交易中心等江苏省多家金融机构顾问，具有企业发行上市和资本运作的丰富经验,对中国证券市场特别是场外市场发展具有深刻理解，多次参与新三板和区域性股权交易市场的制度设计和研讨。先后主持多家公司IPO，上市公司再融资及新三板推荐挂牌项目。长期专注中小企业的资本市场融资问题，具有丰富的实践经验。 余颖