专利申请后状态的研究(第一报).docVIP

专利申请后状态的研究(第一部分) 统计方法及其结果 刘 闻 铎 发表于1998年 国家知识产权局定期公布的专利受理与授权状况是指导各地工作的重要反馈信息，从中可以掌握各省市当年、当月的申请量、授权量、三种专利的构成、职务发明与非职务发明比例等动态。也可以进行大概的横向比较，找出差距和原因，用以指导工作。所谓申请量和授权量并非是对同一批专利申请而言的，专利申请与授权之间有一个时间差，实用新型和外观设计的授权要在申请之后一年左右，发明要差三、四年。申请和授权是二个重要的程序，这二组数据仅仅表明发明创造的资源状况和专利审查进度。专利申请一旦授权，就具有产权性质，成为有价值的无形资产。我们对专利申请后以及授权后的状况了解很少，地方和行业的各级领导很关心各年度的申请有多少授权，受到法律保护的有效专利有多少，流失了多少，在专利产权维护方面还存在什么问题。然而，在现有资料中找不到这些问题的答案。 本文试图通过逐项跟踪专利申请法律状态，进行重新分类统计的方法〔1〕,窥视专利申请后及授权后状态的一斑。 一、逐项跟踪，分类统计，动态比较方法 尽管专利审查程序复杂，在光盘中记录的法律状态也似纷乱，然而是有规律可循的。法律状态可分为三种，第一种是不稳定状态，包括公布、实质审查，即处于可以提出审查或审查在进行之中的；第二种是相对稳定状态，是指审查后的授权状态，有些可能把专利一直维持到届满，有些可能因未按时缴纳年费而终止，个别的可能被撤销或被宣告无效。授权状态或迟或早全部要变为第三种状态；第三种是稳定状态，包括公布后视为撤回的，审查过程中视为撤回的、驳回的，授权过程中的视为放弃取得专利权的权利的以及由授权状态变化而来的各种类型的状态。到此为终结，不会再有变化。 将某一区域，某一特定范围，例如某个省的每个年度的所有项目重新分类排队，即可以形成新的动态结构。这种结构的特点和计算方法为： （一）将所有项目的法律状态分别填入统计表1。表中“审查撤回”可包括“驳回”；授权过程中的“视为放弃取得专利权的权利”单独计算；各种状态所发生的时间唯有“终止”的时间具有特殊的意义，有的二、三年，刚刚授权就终止了，有的十年二十年才终止或届满，其专利的价值和在经济活动中的意义是有很大区别的。所以，对“终止”项目又按专利有效期分别统计。目的是看其动态规律。授权后的“撤销”、“无效宣告”和“届满”，统计在“终止”内。“有效”数是指某年申请的至统计时有效授权专利数。授权数等于“有效”与“终止”之合。有些状态，如“驳回”、“撤销”、“无效”、“届满”也可根据需要作单独统计。 表1:专利申请后与授权后状态统计 待 审 撤 回 终止专利的有效时间(年) 公布总数 公布 审查 公布撤回 审查撤回 视为放弃 1 2 3 9 10 19 20 有效专利 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) 小计 合计 （二）关于指标的计算： 1.每个项目只能定位一种法律状态，各种状态之和等于公布数，即满足公式： (1) = (2) + (3) + (4) + (5) + (6) + (7) + (8) 〔1〕 2.“公布撤回率”：“公布撤回”是专利申请策略之一。专利申请公布之后，根据市场反应或出于干扰他人的策略决定撤回，也有因自身发明不完善或撰写的欠缺决定撤回。管理不善也会造成“公布撤回”。“公布撤回率”为“公布撤回”在已结案项目中所占比例。公式为： 公布撤回率＝(4)/〔(1)－(2)－(3)〕 〔2〕 3.“审查撤回率”：“审查撤回”取决于发明本身的专利性和审查员的掌握，与撰写技巧有关，也与答辩能力相联系，甚至与专业相关。如果认真对待审查通知，积极配合，认真答辩，据理力争，可以减少“审查撤回”。管理不善，未按时答复审查通知或未按时缴纳维持费也会导致“视为撤回”。“审查撤回率”为“审查撤回”占请求审查项目的比例。公式为： 审查撤回率 ＝(5) / 〔(1