分类监管评价实施细则印刷稿.doc

附件2： 辽宁省工业产品生产许可证 获证企业分类监管评价实施细则 企业名称： 兴城市水泥有限公司 产品类别： 水泥 辽宁省质量技术监督局印制 编 制 说 明 一、本细则根据国家质检总局的《工业企业产品质量分类监管通用规则》和《辽宁省工业产品生产许可证获证企业分类监管试行管理办法》，并结合我省实际情况制定的。 二、本细则主要内容：（一）、质量管理职责（5分），（二）、生产条件（15分），（三）、人力资源要求（5分），（四）、产品标准（5分），（五）、过程质量管理（10分），（六）、产品质量检验（10分），（七）、资质和信用（30分），（八）、监督和执法检查（20分），共8章20条29款（其中否决项11款），总分：100分。 三、本细则在编制时已将《工业企业产品质量分类监管通用规则》的全部条款覆盖，在评价时，主要依据本细则对企业实施评价。 四、根据履行产品质量主体责任能力和实现程度对企业分类监管等级进行评价，评分原则如下： AA类企业：96分（含）以上； A类企业：90分（含）～95分； B类企业：60分（含）～89分之间； C类企业：59分以下； 带*项目为否决项，如果出现否决项扣分时，应直接评定为C类企业。 五、本细则评价时，实行得分或扣分制，即在本款内的分值中得满或扣没为止，既不加分也不扣负分。 质量管理职责（5分） 序号 评价 项目 评价内容 评价要点 评价方法及得分标准 满分 得分 评价记录 1 质量体系 企业质量管理机构是否健全并有效运行。 1．是否制定了质量管理制度或质量管理手册、程序文件、质量记录等有效质量管理体系文件。 2.是否有相应的考核办法，是否严格实施考核并记录。 1.查质量管理制度汇编或质量管理手册等文件。 有且内容完整得3分，有但不完整得2分。 2.查管理制度或质量管理体系的考核办法和记录。 有办法有考核记录得2分，有办法但没有考核记录得1分。 5 4 基本符合 生产条件（15分） 序号 评价 项目 评价内容 评价要点 评价方法及得分标准 满分 得分 评价记录 2.1 企业 规模 企业达到规模水平、处于行业龙头地位。 1．企业的经济类型及规模、注册资本、负债率等情况。 2．企业在国内或省内同行业排名情况。 1.查阅企业的注册资本、负债率等情况。 2.查阅或调取企业在国内或省内同行业排名的有关证明性材料。 以上能证明处于行业龙头地位的得5分，否则不得分。 5 2.2 生产 设施及设备 企业具备满足生产和检验所需要的工作场所、设施和设备，且维护完好。 1*．是否持续保持取证时《实施细则》中规定的必备生产设施和设备。 2．生产和检验设施是否能正常运转。 1.查阅企业设备台账、档案，对照《实施细则》或现场查看。 符合的得3分。不符合的扣3分。 2.现场查看或查阅相关维修记录。 符合的得2分，不符合的扣2分。 5 5 生产设备完善，运转正常，符合细则要求 2.3 测量 设备 企业具有相关产品《实施细则》中规定的必备检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。 1*．是否持续保持取证时《实施细则》中规定的检验、试验和计量设备，必要时应评价其购销合同、发票等凭证及设备编号。 2．检验、试验和计量设备是否具有有效的检定证书。 1.查阅企业计量器具台账，对照《实施细则》或现场查看。 满足生产要求的得3分。不满足的扣3分。 2.现场查看或查阅是否有检定、校准证书等相关资料，并在有效期内， 符合的得2分，缺一项扣1分，最多扣2分。 5 5 检验设备仪器齐全，满足检测条件。 三、人力资源要求（5分） 序号 评价 项目 评价内容 评价要点 评价方法及得分标准 满分 得分 评价记录 3.1 管理及技术人员 企业管理和技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。 1.是否掌握相关的专业技术知识。 2.是否有一定的质量管理知识。 1.查阅相关的培训记录、工作经历等。 2.交谈是否掌握或了解相关的知识。 以上符合的得2分，对部分知识不了解的扣1分，不符合的扣2分。 2 2 符合管理要求，掌握相关生产技术。 3.2 检验 人员 检验人员应培训合格后上岗并应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。 1.是否培训合格后上岗。 2.是否能熟练准确地按规产品标准和检验要求检验。 1.查检验人员岗位职责的相关文件要求，2.查对检验人员的相关培训内容和记录； 3.对检验人员（含进货检验、过程检验、出厂检验人员）进行交谈，了解其掌握相关产品标准和检验要求； 4.现场观察相关检验人