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企业技术创新的要素与制度约束 ——以绍兴为样本的调查分析 摘要：了解企业技术创新所面临的问题，是在“创业创新”背景下实施各种扶持和促进企业技术创新的重要依据。文章从企业内外两个方面考察了制约绍兴企业技术创新的要素与制度的诸多问题，并为解决这些问题提出了对策建议。 关键词：技术创新 内部因素 外部因素 一、引言 加强企业技术创新不仅是绍兴贯彻落实“创业富民、创新强市”战略的重要内容，也是提升产业结构、转变经济增长方式的重要步骤。只有了解制约企业技术创新的各种因素，才能为实施各种扶持和促进企业技术创新的政策提供重要依据。 制约企业技术创新的因素颇为复杂。因此，国内外关于制约技术创新因素的研究也较为丰富。熊彼特认为，技术创新是由科学发现和技术发明推动的，因而把研究开发视为技术创新的主要来源。诺斯认为，制度安排好坏决定技术创新高低。施穆克勒认为，社会需要是拉动、牵引技术创新的主要动力。莫厄里和罗森堡认为，技术创新是由科技推动和需求拉动综合作用的结果，科学技术进步和市场需求都是决定创新成功与否的重要因素。除上述观点之外，制约企业技术创新的理论还有：英国肯尼迪、冯·威杜克、费尔普斯等人提出的“企业家的创新偏好说”，加尔布雷恩的“厂商规模说”，卡曼、施瓦茨等人的“市场结构说”等。西方技术创新理论被引入我国后，从上世纪80年代中期以来，国内许多专家学者在引入和评析的基础上，对技术创新进行了较深入的研究，如傅家骥、柳卸林、姜彦福、雷家啸、徐肇翔、贾蔚之、许庆瑞、汪应洛、王春法、高建、杨武、刘满强、李正风、曾国屏、纪玉山、王永生等，他们在西方创新理论的基础上，跟踪世界技术创新理论的发展与应用，并结合我国企业的实践，对影响技术创新的机制、过程、管理及政策进行了较为系统的探讨。 本文作为以往企业技术创新研究的一种补充，侧重于对已有理论进行实证检验。目的是帮助认清已有“企业技术创新”理论的适应条件，也有助于绍兴有关部门从宏观上合理作出促进企业技术创新的制度安排。 二、调查方式与样本基本情况 在绍兴市科技局的帮助下，我们对绍兴市越城区、绍兴县、诸暨市、上虞市、嵊州市、新昌县6个县（市、区）2000多家企业和有关部门进行了调查，就绍兴全市企业技术创新发展所面临的问题，进行了剖析，并为解决这些问题提出了对策性建议。 本次调查采取了问卷调查、走访、开座谈会的方式。问卷调查的样本是绍兴市科技局通过绍兴六县（市、区）科技局、经贸委、统计局等部门人员帮助发放与回收的。此次调查共发放问卷2000份，收回有效问卷1827份，利用excel软件进行分类统计和汇总。为了弥补问卷调查的不足，我们还深入部分企业举行有科技人员参加的座谈会，直接了解他们的真实情况和想法。样本的分布特征如下： （一）地区分布 表1地区分布 因 素 数量 占比（%） 越城区 91 5.04 绍兴县 493 26.98 诸暨市 438 23.97 上虞市 365 19.98 嵊州市 238 13.03 新昌县 201 11.00 （二）行业分布 表2行业分布 因 素 数量 占比（%） 纺织、服装、印染业 732 40.07 化学与医药 134 7.33 电器机械、通信、电子设备 234 12.81 金属制品 156 8.54 塑料制品、造纸业 234 12.81 通用设备、交通运输设备业 113 6.19 其它 224 12.26 三、企业技术创新的内部因素制约状况 通过查阅大量的文献得出，当前阻碍企业技术创新的主要内部因素有：企业总体规模偏小，难以产生技术创新的机制；资金少，融资难，承受创新风险的能力差；职工文化素质差，技术人才和管理人才缺乏；管理者自身的文化素质低；企业内部缺乏有效的技术创新激励机制……等等。本文拟通过“制约企业技术创新的因素”、“企业不愿开展自主创新的原因”、“企业立足自身力量开展技术创新缺乏的要素”3个方面来具体考察上述因素制约绍兴企业的情况。从（表3、表4、表5）调查结果可以看出，制约企业技术创新的内部因素有以下两个特征： 首先，创新“周期太长”是企业不愿开展技术创新的主要原因。调查表明（见表3），在众多导致企业不愿开展技术创新的原因中，创新“周期太长”（占样本总数的31.03%）是最重要的。由于技术创新的收益与成本在创新周期中具有不均匀的时差分布特征，绍兴多数企业因为资金短缺，很难承受大量的投入而没有产出，故此在创新战略的选择上大多采用了模仿改创这一方式，以求更快地进入成熟期，给企业降低成本、增加收益，