债券质押式报价回购业务客户协议必备条款.doc

债券质押式报价回购业务客户协议必备条款 证券公司应当在其与客户签订的债券质押式报价回购业务客户协议中载明必备条款所要求的内容，并不得擅自修改或删除必备条款的内容。证券公司可以根据具体情况，在其与客户签订的债券质押式报价回购业务客户协议中规定必备条款要求载明以外的、适合本公司实际需要的其他内容，也可以在不改变必备条款规定含义的前提下，对必备条款作文字和条文顺序的变动。 甲方：客户 乙方：xx证券公司 第一条 乙方开展报价回购业务，应当与甲方签订债券质押式报价回购业务客户协议（以下简称“客户协议”）。客户协议应载明当事人姓名、住所等相关信息。 第二条 客户协议应载明订立客户协议的依据。 第三条 客户协议应对报价回购、折算比率、报价回购的委托价格、提前购回价格、提前购回、交易日等特定用语进行解释或定义，并符合上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算）”《债券质押式报价回购交易及登记结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）的相关规定。 第四条 客户协议应载明交易双方的声明与保证，至少应包括： （一）甲方具有相应的报价回购交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章、规则等禁止或限制投资证券市场的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，经中国证监会同意开展报价回购业务，并经上交所批准开通了报价回购权限，且该交易权限并未被暂停或终止。 （二）交易双方均自愿遵守报价回购交易有关的法律、法规、规章、交易规则等规定，以及乙方指定的相关业务规定。 （三）交易双方用于报价回购的资产（包括资金和证券，下同）来源和用途合法，并保证自愿遵守国家反洗钱的相关规定。 （四）甲方已仔细阅读客户协议及《债券质押式报价回购业务风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）的所有条款及内容以及《实施细则》的规定，听取了乙方对报价回购交易规则和客户协议内容的充分说明，准确理解客户协议及《风险揭示书》的确切含义，特别是甲方的责任条款和乙方免责条款的含义，清楚认识并愿意承担报价回购业务涉及的相关风险，愿意接受客户协议的约束。 （五）甲方承诺以真实身份参与报价回购，保证签署客户协议时及客户协议存续期间向乙方披露或提供的信息和资料真实、准确、完整。 （六）乙方具有开展报价回购业务的必要条件，能够为甲方进行报价回购交易提供相应的服务。 （七）交易双方均承诺在客户协议期间内维持上述签署声明，并保证其真实有效。 第五条 客户协议对报价回购业务的一般性约定至少应当包括： （一）乙方向上交所进行的报价回购交易申报，均视为基于双方真实交易关系的申报。乙方未经甲方同意进行交易申报的，应承担全部法律责任，并赔偿由此给甲方造成的损失，但已达成的交易结果不得改变。 （二）交易双方一致同意，甲方资金不足与乙方达成报价回购交易的，当日已达成的交易结果不变，但乙方有权于次一交易日提前购回或不再自动为甲方续做。 自动续做是指：回购到期日，如果客户未发出不再续做指令，则视为客户自愿按原回购金额（不含回购收益）自动滚动续做1天期回购品种，客户不需要下达1天期回购初始交易委托指令，由系统自动完成续做1天期回购初始交易。 不再续做交易是指：在自动续做期间，客户发出不再续做委托指令，终止自动续做功能。对于一笔回购交易，客户不能提出部分不再续做。 （三）甲方已充分理解并同意，在报价回购业务中，乙方是甲方回购交易的对手方，同时又代甲方办理委托申报，并负责办理资金结算等事宜。 第六条 客户协议应载明甲方的权利和义务。 （一）甲方的权利至少应包括： 1、查询其名下报价回购及对应的质押登记明细情况,未完成资金划付的初始回购交易除外。 2、按客户协议约定申请提前购回。 3、按客户协议约定申请不再续做。 4、获取报价回购收益。 （二）甲方的义务至少应包括： 1、甲方进行新开报价回购委托时应保证其资金账户中有足够的资金，根据成交结果承担相应的清算交收责任。 2、甲方在参与报价回购交易期间，不改变证券账户指定交易关系。存在未到期回购交易的，则甲方不撤销、变更指定交易。 第七条 客户协议应载明乙方的权利和义务。 （一）乙方的权利至少应包括： 1、有权拒绝可能导致总量超限的委托或其他指令，有权拒绝非交易时间的委托，并有权在乙方报价回购业务暂停期间拒绝接受甲方除提前购回外的其他委托。 2、当质押专用账户中质押券折算后对应的回购额度大于未到期报价回购的余额时，可以将超出部分对应的质押券从质押专用账户中转出。 3、对于大额提前购回或大额不再续做委托，若甲方未按约定进行提前预约，乙方有权拒绝甲方的提前购回或不再续做委托申请。 4、交易存续期内，甲方申请撤销、变更指定交易的，乙方有权拒绝。 （二）乙方的义务至少应包括： 1、除客户协议另有约定外，及时