关于美国共同诉讼制度及其启示(二).docVIP

美国共同诉讼制度及其启示　　2.受损害的利益 　　除了前面提到的“不完整的救济”外，当某人对诉讼标的拥有利益时，有两种情况也会导致当事人的强制合并：一是在其缺席的情况下处理诉讼可能会实际削弱或妨碍其保护利益的能力;二是其缺席使现有当事人因为该利益而面临承担双重、多重或者其它矛盾责任的实质风险。 　　(1)实际削弱或妨碍案外人保护利益的能力。 　　正如我们在前面提及的那样，当案件的裁决会对案外人产生不利影响时，应将其合并为当事人，但是规则并不要求法院将所有可能受到裁决影响的人都并入诉讼。这里的关键在于案外人是否可能受到“实际的”损害。以下这个联邦判例对此作出了解释：原告史密斯是一位音乐家，他与剧院签了一份季节性雇用协议，履行两个月后，剧院单方解除了协议。双方都按照美加音乐家联盟(以下简称联盟)的内部程序向剧院所在地的地方联盟提出申诉，地方联盟认定史密斯有过错并处罚款200 美元。史密斯向联盟提出上诉，联盟将罚款降到100 美元，但史密斯未按期缴款，联盟要求地方联盟终止了其会员身份。于是，史密斯起诉联盟，认为剧院应根据其与地方联盟的主协议，与音乐家签订协议，联盟和地方联盟的内部规则是主协议的组成部分，而内部规则禁止未陈述真正而确切的理由就解雇音乐家，故原告认为联盟所作的处分不合法，要求宣告罚款无效，并恢复其会员身份。被告辩称，地方联盟是本案必不可少的当事人，因为它对以下事项享有利益：收缴罚款;维护它被争议的处理程序;坚持它对内部规则及该规则对集体协议效力的解释。法院指出，首先，原告主张其未收到任何指称其犯有过错的声明就遭到处分，而且其未经完整而公正的听证程序就被拒绝查阅剧院和地方联盟签订的主协议，原告为此必须证明地方联盟在程序上的缺失。其次，原告的立论显然是基于地方联盟忽视了其内部规则中的解雇条款，如果法院支持原告对内部规则和集体协议的解释立场，则地方联盟和剧院的总协议将受到影响。从内部规则字面上看，该规则不适用于诉讼，现在法院被要求对规则进行不同的诠释，赋予比其原先意义更重大的意义。这将直接地、实质性地影响到地方联盟，故地方联盟面临着对其严重不公的风险，显然有权被并入诉讼，为其解释立场辩护。 　　(2)使现有当事人承担相互矛盾的责任的实质风险。 　　在对诉讼标的拥有利益的主体缺席时，如果现有当事人在可能的单独之诉中会面临承担相互矛盾的责任的实质风险，那么该拥有利益的案外人也须合并为当事人。这项标准虽然同样考虑了受损害的利益，但是对利益主体的关注从案外人又转回到案件的当事人。例如，在哈斯诉杰佛逊国家银行案中，哈斯请求法院作出强制令，强制银行向他签发股权证，或者向他赔偿股份的价值。哈斯诉称，他与格路维克共同购买了银行股份，股份记于格路维克名下，分红也给了格路维克，但银行知道哈斯是隐名股东。后来，哈斯要求显名，格路维克就哈斯所拥有的股份额指令银行向哈斯签发股权证，遭到银行拒绝。银行辩称，拒绝格路维克是因为双方有约定，格路维克拥有并交由银行占有的财产只能抵押或转让给银行，故格路维克后来撤回了转让请求，并将股权证用于其在其他银行的贷款担保。法院认为，必须将格路维克合并为当事人。因为在他缺席的情况下，如果哈斯胜诉，成为部分股份的所有人，格路维克因为不受既判力的约束，他还可以起诉银行，要求确认对全部股权的所有权，并在理论上可能获得胜诉，银行将因为他拥有的利益而面临双重、多重或者其他矛盾责任的“实质”风险。[40]值得注意的是，这里的术语“矛盾的责任”与“矛盾的裁决”存在区别，避免“矛盾的责任”对当事人的保护是为了让它脱离以下的处境，即对于两个法院的命令，当事人服从其一即意味着违背另一个。[41]尽管这一考虑因素会对不同法院裁判结果的合一确定起到促进作用，但是其重点并不是避免矛盾的裁决。因为可能面临矛盾的责任并不等于矛盾的裁决，这里特别重视的是从源头上控制产生矛盾责任的可能。因此，它甚至并不关注案外人针对当事人提起后续诉讼的可能性或非可能性，而更多地考虑当事人承担矛盾责任的可能性或非可能性。 　　上述两项强制合并的考量因素都涉及“受损害的利益”，虽然保护的利益主体有所不同，但都强调了“实质”的损害风险。《规则》第19 条修订的主要目的之一就是迫使法院摒弃标识法学，强调实用主义和实际效果以代替当事人缺席的理论效果，因此判断案件在案外人缺席时是否对其存在“实际的”削弱或者妨碍，或者是否会造成现有当事人面临矛盾责任的实质风险，都应务实地考虑案件的处理可能导致的损害是否直接以及是否严重，也正因为如此，这种判断只能以个案具体判断为基础。 　　(二)不予合并的考量因素 　　由于美国的宪法和民事程序规则中设定了一些阻碍合并的管辖因素，因此在联邦法院的诉讼中强制合并有时无法实现。针对这种情况，《规则》第19 条(b)款规定，如果须被合并者不能被合并，法院必须本