2007--9金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法.docVIP

新法提示[2007]9号 致 各分行、各直属支行，省行各部门 特别提示部门或分行 颁布日期 2007.6.21 文号 中国人民银行中国银行业监督管理委员会　中国证券监督管理委员会　中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号中国人民银行中国银行业监督管理委员会　中国证券监督管理委员会　中国保险监督管理委员会金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 中国人民银行　中国银行业监督管理委员会　中国证券监督管理委员会　中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号 根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，现予发布，自2007 年8 月1 日起施行。 人民银行行长: 周小川银监会主席:刘明康证监会主席:尚福林保监会主席: 吴定富 二〇〇七年六月二十一日 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 第一章? 总 则 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的 下列金融机构： (一)政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用