天津中环半导体股份有限公司16年度第一期短期融资法律意见书.docxVIP

法律意见书广东华商律师事务所关于天津中环半导体股份有限公司2016年度第一期短期融资券的法律意见书广东华商律师事务所CHINA COMMERCIAL LAW FIRM. GUANG DONG深圳市福田区深南大道 4011号香港中旅大厦 22-23层22-23/F,CTS Building,No.4011,ShenNan Road,Shenzhen, PRC.电话(Tel)：0086-755传真(Fax)：0086-755政编码(P.C.)：518048网址 法律意见书目录释义.........................................................2致：天津中环半导体股份有限公司.................................3一、本期短期融资券的发行主体...................................5二、本期短期融资券的发行程序...................................7三、本期短期融资券的发行文件及发行有关机构.....................8四、与本期短期融资券有关的重大法律事项及潜在法律风险..........10五、本期短期融资券的总体结论性意见............................203-2-1法律意见书释义在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：本所广东华商律师事务所及其律师公司/发行人天津中环半导体股份有限公司中环集团/发行人控股股东华寅五洲天津中环电子信息集团有限公司华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）天津中环半导体股份有限公司 2016年度第一期短期融资券本次短期融资券本期短期融资券天津中环半导体股份有限公司 2016年度第一期短期融资券（本期发行金额为 7亿元整）交易商协会中国银行间市场交易商协会浦发银行/主承销商上海浦东发展银行股份有限公司中审华寅五洲会计师事务所于 2015年 3月 23日出具的CHW证审字[2015]0071号《审计报告》《审计报告》《公司法》《中华人民共和国公司法》《管理办法》《业务指引》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规《发行注册规则》《信息披露规则》《中介服务规则》《募集说明书指引》则》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引《天津中环半导体股份有限公司章程》（2014年 10月修公司章程元改）人民币元3-2-2法律意见书广东华商律师事务所关于天津中环半导体股份有限公司发行 2016年度第一期短期融资券的法律意见书致：天津中环半导体股份有限公司广东华商律师事务所（“华商”或“本所”）根据与天津中环半导体股份有限公司（“发行人”、“公司”）签订的《专项法律顾问合同》，本所接受发行人的委托，担任发行人在中国境内发行 2016年度第一期人民币 7亿元短期融资券（以下简称“本期短期融资券”）的专项法律顾问，依据《公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律、法规及规范性文件，按照中国银行间市场交易商协会制定的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称：《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称：《发行注册规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称：《信息披露规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称：《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称：《募集说明书指引》）等相关行业自律规则以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见。对本法律意见书的出具，本所律师特作如下重要声明：1、本所律师系依据中国人民银行《管理办法》等相关规定，及本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实以及我国现行法律、法规和中国银行间市场交易商协会的有关规定发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规和规范性文件为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。2、本所律师已根据相关法律、法规及规范性文件的规定严格履行法定职责，遵循3-2-3法律意见书了勤勉尽责和诚实信用的原则，对发行人本期短期融资券发行的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分核查并发表法律意见，本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。3、本所律师已经审阅了本所律师认为出具