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基于博弈视角的国际铁矿石长协价谈判机制研究 摘 要：本文从博弈的视角研究国际铁矿石长协价谈判机制，建立国际铁矿石长协价谈判模型，解析可能达成的长协矿均衡价格和供需方的收益，从理论上揭示长协价谈判机制的特点，并对理论分析结果进行了实际考察。研究表明，近年来国际铁矿石价格连年上涨并导致供需方利益严重失衡，并不应归咎于长协价谈判机制本身，主要还是受供需方各自的市场地位、成本以及市场供求等因素的影响。 关键词：铁矿石；长期协议价格；博弈 study on negotiation mechanism of long-term contract price for iron orein international trade from a game-theory perspective zha sheng-zhong, wang wen-ping (school of economics and management, southeast university, nanjing 210096, china) abstract:this paper studies the negotiation mechanism of long-term contract price for iron ore in international trade from a game-theory perspective. by constructing game models and analyzing the possible equilibrium price and payoff, the characteristics of the mechanism are revealed theoretically, and the positive analysis is also made. it shows that the going-up price of the iron ore in international trade and unbalanced benefits for two sides in the negotiation in recent years is not attributed to the mechanism itself, but the market status and cost of the two sides and other market factors. key words:iron ore; long-term contract price; game 1 引言 我国铁矿石对外依存度已连续4年超过50%，近两年更高达60%以上。铁矿石是钢铁工业的主要原料，国际铁矿石价格高低对我国钢铁行业利润水平有着举足轻重的影响。上世纪80年代以来，国际铁矿石贸易主要采用长期协议价格（简称“长协价”），即由供需方谈判决定年度基准价格。近年来，铁矿石长协价连年大幅上涨，导致我国钢铁企业与国际铁矿石主要供应商利益严重失衡［1］，长协价的公平性因此倍受质疑。尽管目前国际铁矿石贸易已采用现货交易和接近现货交易的季度定价等方式，但如何建立一个能为供需方都接受的国际铁矿石价格决定机制，仍然是摆在我国钢铁企业和国际铁矿石主要供应商面前的一个难题，因为铁矿石属于大宗商品，供需方都希望保持供应数量和价格上的相对稳定性，避免供求数量和价格剧烈波动给企业经营和效益带来的冲击。因此，深入研究沿用20多年的长协价决定机制，对供需方改进这一机制以及建立更有效的新的定价机制，仍具有重要的理论和现实意义。 关于国际铁矿石长协价决定机制已有一些研究。彭佳［2］从博弈角度对宝钢参加的四次谈判进行了分析，利用博弈论中的轮流出价模型和不完全信息下的讨价还价模型分析了2006年和2007年的谈判过程。郭磊［3］从对铁矿石寡头垄断商品市场研究出发，也利用讨价还价博弈模型对铁矿石定价机制进行了分析，并用博弈论的方法分析了中国铁矿石定价权缺失的原因，从合作博弈的角度探讨了我国钢铁企业联盟的劣势所在。褚永和贺婷婷［4］建立了国际铁矿石定价机制模型,从经济学角度对国际铁矿石的定价机制进行了研究,认为垄断卖方不像一般卖者那样接受既定价格, 而是可以通过控制要素供给量来决定要素价格。何维达和万学军［5］通过对铁矿石国际贸易定价的博弈分析，发现定价权能够带来先动优势。 与上述研究不同，本文研究的目的是揭示沿用多年的长协价定价机制的特点，试图为改进这一机制或重新选择新的机制提供有益的借鉴。本文首先对长协价谈判进行模型描述，借鉴供应链上产品定价博弈的研究成果［6~11］，构造反映上下游企业间经济联系的成本函数，运用stackelberg寡头竞争博弈模型，求解长协价谈判在非合作博