技术变迁路径依赖的演化博弈分析.docVIP

2005中国经济学年会论文（管理经济学） 技术变迁路径依赖的演化博弈分析 姜晨 刘汉民 （暨南大学管理学院，广州 510632） 摘要: 技术变迁的过程存在路径依赖的现象。非对称复制动态博弈模型显示，对初始采用某一的概率的偏爱使得变迁过程趋同于或被锁定于博弈的一个均衡点 中图分类号：F062.4 文献标识码：A 0 引 言 演化博弈论是博弈论的一个新的分支，它在生物学进化论的基础上发展起来，将人类的经济活动和竞争性经济行为同生物的进化相类比，研究人类经济行为的策略和行为方式的均衡以及向均衡状态的调整、收敛的过程与性质。由于在有限理性条件下，博弈方之间的策略均衡往往是学习调整的结果而不是一次性选择的结果。Young,1993[1]）2]）和公司治理（吴炯，2004[3]）等诸多领域的分析。本文将演化博弈运用到技术变迁的分析中发现，技术变迁中多重均衡、技术锁定(lock in)、路径依赖的特征都可以得到论证解释，并且利用演化博弈的分析和结论，可以对技术锁定的路径破解提供启示，从而进一步加深对技术变迁本质的认识。 1 文献回顾 技术变迁中路径依赖（path dependence）的思想最早见于经济史学家、美国斯坦福大学教授Paul A. David于1975年出版的《技术选择、创新和经济增长》一书，不过当时并未引起重视。八十年代，David与美国圣达菲研究所的W.Brian Arthur教授将路径依赖思想系统化，很快使之成为现代经济学中发展最快、应用价值最高的学说之一。David的路径依赖思想来自于他对打字机史的研究。1936年，美国发明家Dvorak博士历经十余年的研究，发明了一种新的键盘，起名为ASK键盘（美式简化键盘，American Simplified Keyboard，后被称为DSK键盘），声称比打字机发明者、美国人Sholes 1870年设计的、现在通用的QWERTY键盘效率更高。据说，当初 Sholes 在研制打字机时，为了解决打字员打字速度过快造成挤塞的问题，故意打乱了字母排列顺序，而按照直到今天仍通行的QWERTY顺序排列。不过，ASK键盘并没有站住脚，慢慢地销声匿迹了，QWERTY独霸键盘市场。David(1985)认为，QWERTY键盘之所以能在市场上占统治地位，不是因为它最好，而是因为它最早。这种情况被称为路径依赖MAC、IBM 以及微软等等。然而最终只有一种技术在技术竞争中占据相对优势地位，技术变迁中普遍存在路径依赖和技术“锁定”效应。这些现象是如何产生以及是否可以改变一直是经济学家关心的问题。 David(1985,1987) [6] [7]指出了三种可能导致技术变迁路径依赖现象的原因：技术的相关性(technical interrelatedness)、投资的准不可逆性（quasi-irreversibility）Arthur（1989，1994）重点递增报酬与路径依赖的关系。, 实现自我增强的良性循环, 从而在竞争中战胜对手。相反, 一种较之其他技术具有更优良品质的技术可能由于晚一步, 没有得到足够的追随者而陷入恶性循环, 甚至被锁定在某一无效率的状态下, 难以自拔。总之, 细小或偶然的事情和事件通常会把技术发展引入特定的路径, 而不同的路径会导致完全不同的结果。 David和Arthur认为技术变迁是一受“正反馈机制影响的系统，它具有如下几个特征:(1)多重均衡(mutiple equilibria) ,即系统演进的结果不是单一的,而是存在多种选择的方案；(2)闭锁，即一旦偶然性因素使某一方案被采纳，收益递增机制便会阻止它受外部因素的干扰或被其他方案替代；(3)可能非效率,人们对其他方案的利用开发和动态认识被阻止,从而使陷入闭锁状态的方案并非最优；(4)路径依赖,即系统演进的路径决定于系统的初始状态,对初始状态中的偶然性事件十分敏感,系统一旦采纳某方案,该系统的演进路径便会呈现前后连贯、相互依赖的特点。我国学者蒋德鹏和盛昭瀚（2001）[8]通过建立动态随机系统模型也论证了技术变迁中多重均衡性与锁定现象出现的可能， 不过，也有学者反对技术变迁中路径依赖的观点。1990年，美国得克萨斯大学达拉斯分校的Leibowitz和Margolis批评了David关于路径依赖的观点，认为DSK键盘比QWERTY键盘效率更高的断言是由一些有欠缺和值得怀疑的证据支持的，而且，工效学的研究证明，Dvorak的发明并没有太大的、科学上可以信赖的优点。QWERTY键盘只所以存续下来，不过是打字机生产者之间激烈竞争的结果，而不是所谓的路径依赖。Leibowitz和MargolisDavid和Arthur与Leibowitz和Margolis的观点都有失偏颇。前者忽视了存在路径破解的种种可