2系统内资金交易系统培训讲义.pptVIP

2.与审批员创建交易 出现如上图所示报价信息，根据业务需求更改交易要素之后点击“提交”。 2.与审批员创建交易 填写要点： 1.“金额”一栏填写实际金额，“价格”一栏填写当天ftp；“客户利率”一栏填写存入利率； 2.“客户名称”一栏填写存入客户名称； 3.将期限更改为实际占款天数；“业务品种”为存入； 4.在备注中明确以下要素：超指导价业务原因（如：自筹，自筹业务还须详细载明存出客户名称）、存入利率、存出利率、当天ftp与指导价。 报批流程： 3. 创建交易成功，等待总行审批结果。 4. 审批通过后，可在历史交易中查看该笔交易，并导出成交单。 已审批通过的交易可在历史交易中查询到，点击“导出成交单”可导出单笔业务成交单，可进行保存或打印操作。 “导出成交列表”可导出历史成交记录。 “已撤销交易”中可查询到被拒绝的、撤销的、审批未通过的交易。 系统内资金交易系统培训 金融市场部 同业业务中心 2013年8月 目录 一、系统概况 二、系统功能 三、跨行存放业务流程 四、同业存款价格审批流程 一、系统概况 为更好地推动我行同业业务发展，系统化管理同业资金业务，完善我行撮合交易平台，金融市场部同业业务中心推出“系统内资金交易系统”。 该系统初步将分两期开发。初期该系统将被运用到我行各经营机构现有的同业撮合业务中。系统平台将替换以往分行线下手工操作的跨行业务。通过该系统使分行之间资源达到共享化，交易信息达到透明化，审批流程达到自动化。 系统概况 系统内撮合成交业务： 跨行存放等撮合交易及审批 同业存款业务： 同业存款审批 目前适用业务范围 二、系统功能 信息发布平台功能 撮合交易功能 审批功能 数据导出功能 通过公告的功能，发布每日指导价格与内部资金转移价格（FTP）；并向全行滚动公告总行资金政策动态、资金业务相关通知、市场资金动态等。 该功能可实现全行范围内的资金信息共享，分行可通过该平台即时、准确地了解总行的资金动态与资金政策，并迅速在资金市场上就相关动态、政策做出合理操作。 一、信息查询发布平台功能： 用户通过首页可查询到系统内可交易报价、已提交交易审批状态、待我方确认交易、系统内已成交交易概况。 总行将每天实时发布信息公告，包括市场动态、FTP、指导价、资金业务相关通知等。分行可通过首页“公告”栏滚动播放查询，若公告包含附件，亦可点击进入下载页面。 若用户对某笔交易需要通过电话或email直接联系，可将鼠标移至交易员姓名处或点击进入，可查询交易员联系方式。 二、撮合交易功能 用户可通过系统内资金交易系统在全行范围内进行询价交易。同业存款、存放同业、票据买入返售等业务采用线上报价模式，用户可自主报价，亦可通过点击对方报价进行匹配成交。 该系统作为统一报价平台，一方面优化了资金配置，实现利润最大化；另一方面，扩大了各经营机构资金来源及运用渠道，实现了系统内资源共享的机制。 在一定程度上采用无纸化审批操作，简化了业务流程，使得业务流程更加规范。总行对业务即时审批，使得各经营机构能即时得到总行业务审批的反馈，并进行业务操作，可大规模提高工作效率。各经营机构业务相关部门、计划财务部以及运营管理部在业务操作过程中需严格参照总行审批结果（成交单）进行相关业务操作。 通过打印成交单及导出历史成交记录，用户可省去或减少手工录入台帐的工作。可在一定程度上减少工作量。 三、审批功能、数据导出功能 提交后的交易审批状态可在首页查询，也可在“待审批交易”中查询。 在提交申请后，审批状态为“待审批” 当金融市场部审批通过后，状态将更改为“审批中” 当资产负债管理部终审通过后，该笔交易将从待审批交易页面消失。用户可在历史成交里查询该笔交易。 已审批通过的交易可在历史交易中查询到，点击“导出成交单”可导出单笔业务成交单，可进行保存或打印操作。 “导出成交列表”可导出历史成交记录。 “已撤销交易”中可查询到被拒绝的、撤销的、审批未通过的交易。 当交易被拒绝后，在“已撤销交易”中查询已撤销交易列表中相应的交易。点击“交易编号”进入查询已撤销交易详情。上图中“备注”显示为交易拒绝理由。 “历史交易”中“公开市场成交”页面可查看历史公开市场成交记录，从而让使用者对我行系统内成交情况有更进一步了解。 三、跨行存放业务流程 跨行存放业务流程 1、各经营机构确定自身业务需求，在本机构内无法满足该笔存放业务需求时通过“系统内交易系统”进行询价操作。就业务的期限、金额与利润点差进行相应的匹配操作。 2、通过该系统，各经营机构可就系统内业务提出报价，询价与成交。 3、业务成交后，系统将该笔业务报送总行金融市场部进行审批。 4、金融市场部同业业务中心在