融资融券后台业务操作流程.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * （11）划转担保证券 菜单：经纪服务平台-证券-其他委托-信用担保证券转出查询 铭创-F12客户综合查询-输入客户代码-委托查询 4.合同签署及信用账户开立 （1）新意扫描上传 将信用账户注册表、客户身份证、A股普通账户卡通过新意系统扫描上传。 （2）合同、补充协议扫描 客户签署合同或补充协议后，需将扫描件发送至信用交易管理部人员审核，审核后进行账户激活、额度调整或续签。 （3）用章 信用证券账户卡、信用账户注册表使用“信用证券账户开户专用章” 其他开户资料（开户协议等）使用营业部现有的开户章（圆章/非登记公司章） 融资融券合同等寄送到总部，由总部盖公司章 5.档案管理 （4）由信用交易管理部整理并归档的档案 5.档案管理 序号 表单 数量（份） 1 客户授信结果确认单 1 2 融资融券业务规则 1 3 融资融券交易风险揭示书 1 4 融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿 1 5 融资融券合同 2 6 客户录像光盘 1 调整额度：补充协议（2份）、授信结果确认单，机构还需提供身份证明文件(授权委托书原件、经办人身份证复印件) 合同续签：融资融券合同（2份）、授信结果确认单，机构还需提供身份证明文件(授权委托书原件、经办人身份证复印件) 首次申请： （5）由营业部自行归档的档案 5.档案管理 序号 表单 数量 1 信用证券账户注册表 1 2 融资融券开户协议 1 3 客户信用资金银行存管协议 1 4 客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表 如有 5 客户上海、深圳信用证券账户卡复印件 1 6 网易邮箱用户服务条款 1 7 客户代码联合开户凭条 1 8 E.T.卫士身份认证产品使用协议以及风险揭示书 1 9 客户上海、深圳普通证券账户卡复印件 1 10 客户身份证复印件 1 （5）由营业部自行归档的档案 5.档案管理 序号 表单 数量 序号 表单 数量 1 信用证券账户注册表（机构客户） 1 10 法人营业执照或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书复印件 1 2 融资融券开户协议 1 11 有效企业组织机构代码证复印件 1 3 客户信用资金银行存管协议 1 12 法定代表人证明书 1 4 客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表 如有 13 法定代表人授权委托书 1 5 客户上海、深圳信用证券账户卡复印件 1 14 法定代表人身份证明文件复印件 1 6 网易邮箱用户服务条款 1 15 经办人身份证及复印件 1 7 客户代码联合开户凭条 1 16 有效国税和地税税务登记证复印件 1 8 E.T.卫士身份认证产品使用协议以及风险揭示书 1 17 控股股东或实际控制人证明书 1 9 客户上海、深圳普通证券账户卡复印件 1 18 单位预留《印鉴卡》 1 （5）由营业部自行归档的档案 5.档案管理 保证客户资料的完整性； 客户填写的资料信息，确保完整、真实有效，并保证与铭创系统一致； 营业部审核人、复核人签字的完整性； 印章使用的适当性，特别是账户注册表，不能加盖普通业务中使用的登记公司开户方章，也不能加盖营业部的柜台章； 按户立卷，并保证与客户普通业务的档案资料独立。 （6）档案的寄送 5.档案管理 营业部应向总部邮寄以上相应清单要求的档案，并在邮寄纸质材料的同时向总部发送《寄送合同资料确认单》； 邮寄时需使用客户档案袋，并填写客户名称、客户代码、营业部名称、营业部代码（如有二级代码需同时填写一级代码和二级代码），需在档案内插入《融资融券客户档案资料清单》； 《寄送合同资料确认单》、《融资融券客户档案资料清单》已发送到各营业部推荐人邮箱，如未收到可在公司家园论坛上下载。 （1）投票与权益 6.客户投票与权益 务必向客户讲解二级账户体系及投票、权益相关问题。 推荐人每日关注是否有客户投票。如有，请与客户确认其所投票是否为其真实意愿的反映。 对于单只股票持仓量较大的客户，如有投票的情况，请提醒客户。 请推荐人关注担保物与融券的权益问题。适时提醒客户。 （2）网络投票 6.客户投票与权益 客户可通过“富易-融资融券-客户投票”菜单进行投票； 对于在上海证券交易所上市的股票，根据上交所的要求，公司须于投票日下午13:30分之前向上交所报送投票数据。如有客户拟行使投票权，须于投票日13：00之前完成投票； 对于在深圳证券交易所上市的股票，客户按照上市公司股东大会公告要求的时间投票。投票日尽量在交易时段早些投票为宜，避免临界截止时点投票，以防投票数据传输错过交易所要求的有效期限。 （3）现场投票 6.客户投票与权益 客户应根据股东大会公告，及时向营业部提出行使投票权的申请，客户推荐人应及时