不合格报告(案例).docVIP

【案例练习】 案例练习一 一、请根据下列情景，判断不符合 IS09001：2000标准哪个条款（判到细条），并说明理由。 1．审核员查某公司编号0200053交付单时发现在备注栏里写明XX产品有包装破损，并在破损处有结块情况；审核员又查当年用户投诉记录时，发现上述的XX产品有500公斤结块、变质的意见。销售科长向审核员说明：我们虽然没有针对不符合所造成的后果采取适当的措施，但已经索赔给用户了。审核员又询问负责采取措施的技术科长，证实了无针对破损结块变质问题采取措施。 不符合2000版ISO9001标准的条款8．5．2 未针对XX产品包装破损结块变质问题采取纠正措施 2．某公司的销售处负责监控顾客满意不满意的信息工作。审核员问销售处长：你公司是否确定了获取和利用顾客满意不满意信息的方法规定，并请提供监控的信息？销售处长说：我们公司规定了，在售后服务工作中要每年进行一次用户访问，但这工作要在年底时由各级领导参与进行，99年因领导工作忙而未进行。接着销售科长说：我们曾在 99年6月发出100张顾客意见反馈单，但直至2000年6月才反馈来9张。今年（2000.6）的顾客意见反馈单尚未发出。因此，提供不出监控顾客满意和不满意的信息。 不符合2000版ISO9001标准的条款8．2．1 未按规定要求对顾客满意信息进行监视 3、 某公司于2000年5月进行了改组。审核员已了解到公司的组织机构及部分的生产过程发生了变化。如原企管处和化验室合并，改为质保处，原供销处分开为销售处和供应处，还有与质量体系涉及的其他有些部门也作了适当的调整。在生产过程中，某车间工序的半成品，作为外协工序由供方生产并提供给公司半成品。审核员又查该公司2000年7月20日进行的管理评审记录，发现在评审的内容中，未见有公司改组后的质量体系变化的情况以及对其进行适宜性、充分性、有效性评价的内容。公司总经理解释说：在5月份公司召开的改组会上已宣布组织机构改动事，并在会上口头作了分工，对改动后组织机构负责人名单，公司已有文下达，因此没有必要在管理评审时再评审。 不符合2000版ISO9001标准的条款5．6．1 公司的组织机构及产品实现所需的过程发生了变更，未对质量管理体系的变更进行评审 4．审核员审核某高压互感器车间时，车间主任说，按总装车间出入制度规定，凡进总装车间的人员（包括参观办事人员）必须换专用工作鞋、专用工作服（均是一次性的），再经风淋门吹灰（10-20分钟）后才能进入车间，今天你们来就破例，不必换一次性工作鞋和工作服，就风淋吹灰算了，上次总公司人参观也破例的，不会对产品造成影响。 不符合2000版ISO9001标准条款6.4 未执行生产车间工作环境的管理规定 5. 审核员进入高压总装车间时，发现风淋门因故障停开了，车间主任介绍说，这个风淋间三天二头坏，他们报修了机动科，说这不是生产设备，不是他们维修范围，叫我们车间修，我们生产任务忙，今天也来不及修理了。 不符合2000版ISO9001标准条款6.3 未对高压总装车间风淋门故障实施维修 6. 审核员在查某一精细化工厂的采购产品验证时，问销售科长，有否发生顾客在你的供方货源处产品的验证，有否对验证的安排和产品放行的方法做出规定。销售科长说，最近有发生顾客对提供A产品包装的玻璃容器供方货源处进行现场验证，验证时发现玻璃容器气泡（质量指标）超过1%，应拒收，但玻璃厂认为不能拒放，为此，顾客对我厂提供产品提出异议。接着销售科长又说，过去，94版对开展验证的安排和产品放行方法规定不明确，但因这种情况没有发生，所以没有问题。最近，顾客提出在供方的现场实施验证情况时有发生。我们在转2000版时，因不强调“文件化”，所以也没有专门对采购信息中对开展验证的安排和产品的放行的方法做出明确的规定。 不符合2000版ISO9001标准条款7.4.3 当有顾客在供方货源处实施产品验证时，没有在采购信息中对开展验证的安排和产品的放行的方法做出明确的规定。 案例练习二 请根据下列情景，判断不符合 IS09001：2000标准哪个条款。 在水泥厂审核员查核了半年来用户申诉的记录，每个月都有关于水泥强度达不到规定要求的投诉。 8.5.2 2. 在调查某组装工序时，发现一个工人使用的扭力扳手没有检定标志。陪同的车间主任说这是新买来的有出厂合格证书，刚领用2天，工厂规定新的测试工具不需检定。 7.6 3. 制氮厂的灌装车间，按规定充氮时间不低于每瓶5分钟，并需在灌充时往瓶上浇冷水。以保证充量达到合同要求。由于一季度要求供应量大，因此把灌充时间定为每瓶4分钟，可