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公事关于本证营券业合部规经营情况的报告不付稿费的稿子
关于本证券营业部合规经营情况的报告
根据中国证监会发《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告2010】11号,以下简称”规定”)但不限于账户业务操作规范性、适当性管理制度执行情况、客户回访工作情况、客户档案管理情况、信访投诉工作情况,营业部内控制度执行情况等的各项监管要求适当性管理制度1)客户分类分级以及风险评估功能;
(2)客户的分级分类和针对性资源配置;
(3)资讯和服务客户自主选择以及选择结果的留痕;
(4)其他对客户提供的一对一投资顾问服务的特色服务等。
同时,公司总部于系统统一解决,由经纪分公司客服中心、信息技术中心等部门共同落实。公司总部2010年7月22日颁布执行了《湘财证券客户适当性管理制度》,该制度明确了提供与客户风险承受能力相适应服务相关细则和操作流程。本营业部的相关业务人员均接受了总部关于《湘财证券客户适当性管理制度》的学习与培训。目前,该制度的业务细则与操作流程都已在本营业部使用与备案,且本营业部在开展适当性管理过程中坚持以该制度与《规定》的相关要求为依据。
三、有效控制风险,加大对客户交易的监控力度
客户交易监控主要是由公司总部的合规部门和风控部门加强执行。根据《规定》中第三点“建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全回访内容包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等
按照《规定》“建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷在营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱,保证投诉电话在营业时间内。营业部。为每个客户单独建立纸质档案客户档案包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书。。
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