转型经济比较研究中的理论难点问题.docVIP

转型经济比较研究中的理论难点问题 中国社会科学院经济研究所研究员 冒天启 摘要：本文以中国与俄罗斯转型的实践比较为案例，提出了转型经济研究中的几个理论难点：转型策略选择理论，“激进”和“渐进”孰优孰劣与新制度建设；市场微观基础培育理论：打破国有资产对国民经济的垄断，根不同国情，选择不同路径，重新配置国有产权和企业制度建设；市场宏观调控机制转型理论：转变政府职能，实施依法治国，不同国家的不同转型内涵，会有不同政府建构；社会安全网建设理论：建设具有社会保障、社会服务和社会救助功能的组织，构成社会保护伞，维护与经济发展水平相适应的社会公平；良性的市场经济理论：中国经济转型面临的深层问题。 关键词：转型策略选择 市场微观基础 宏观调控机制 社会安全网建设 新制度建设 我将转型经济研究的内容，限定在对原社会主义国家由集权计划经济向现代市场经过渡的这一历史时段中所出现的各种经济社会问题，研究转型国家的特殊国情？研究转型国家在追求一个什么模式的市场体制？研究转型国家在新体制建设中走过了一条怎样的道路？以及与此相关的经济理论问题。也就是说，转型要研究 откуда и куда мы идем ？ 这里，我重点以中国、俄罗斯经济转型的实践比较为案例，就转型所涉及的理论难点提出自己的一些看法。 （一）转型策略选择理论：“激进”、”渐进”孰优孰劣的比较和后转型国家的制度建设。 在由集权计划经济向现代市场经过渡中，选择什么样的策略，从根本上来说，是由具体国家的国情决定的。上个世纪９０代初以来，国内外学界往往是围绕“激进”和“渐进”孰优孰劣并以经济增长为事实来论述，其中，主要代表观点是： 斯蒂格利茨教授在《社会主义向何处去－经济体制转型的理论与证据》1，2，3，1）经济自由化和宏观经济的稳定方面，要认真分析货币和金融的状况，如果转型之前经济的控制程度很高，转型初期出现了金融的不稳定，那么实行“激进”的方式，可以达到经济的自由化；（2）结构转型和制度变革方面，包括私有化、公司治理结构，则必须采用“渐进”的转型方法，而不能采取“激进”的转型；（3）产业的微观结构重组方面，要注入新的投资，要关闭旧工厂、要对劳动力重新进行调配和再培训、要提高行业的竞争能力、要吸收流动资本等等，这些措施都需要时间，在这个领域，也不能采取“激进”的方法。所以，不能简单在“渐进”和“激进”两种方法上做出“转型”的选择。他指出，以一个时期经济增长的快慢来判断转型策略选择的得失，这并不太科学4，5一文中说：过分强调转型的速度最终被证明是毫无意义的。各国经济转型成就存在巨大差异，在很大程度上取决于其创立的新制度的有效性，而新建的制度，需要在控制无序与专制的危害中作出权衡取舍。就各个转型国家看，所谓“无序”，是指个人以及财产遭受谋杀、盗窃、违约、民事侵权以及垄断定价等形式的私人侵占的危险。无序还表现为个人通过行贿、盗窃来扰乱法院等公共机构，从而使进行侵犯的个人逃脱惩罚。所谓“专制”，是指个人及其财产被机构及其代理人通过谋杀、征税、财产侵害等形式来侵占的危险。专制还表现为通过国家以及利用监管者来限制竞争对手的进入。而贪污腐败等现象，同时反映了无序与专制两个方面：当考虑个人通过行贿来使自己免除其侵害行为的惩罚时，贪污反映了无序；当考虑官员通过制定一些有害规则来从他们周围私人身上寻求贿赂的时候，贪污反映了专制。新制度的功能，就是要控制无序与专制的危险。严重的无序，会带来社会的巨大损失；但用更大权力来控制无序，也会产生更强的专制甚至滥用权力。这种思考的角度，对后转型国家新制度的建立，极富启发意义。 雅诺什．科尔奈教授在《后社会主义转轨的思考》6，7一文中结合俄罗斯经济转型的实践，对制度建设作了具体说明：转型初期，获得了经济控制权的金融与工业寡头，并不支持甚至是反对产权保护的制度建设。但是随着转型的深入，特别是1998年金融危机后，经济主体对于透明、稳定和有效的法律制度的兴趣有所增加，更愿意将其业务从地下经济转向正式部门，更愿意足额支付税金与换取产权的公共保护、法律和秩序。但是，法治建设是一个博奕过程，它涉及政治文化、宪政制约、政府可利用的财政和监督工具以及社会进行政治组织的能力之间的关系，“俄罗斯成功进行法律改革的关键是发展多党民主和公民社会、透明化的政策改革过程以及制度化政府与民间的对话机制”。 美国学者大卫·科兹教授认为中国实行“政府指导的转型战略”要比俄国“新自由主义引导的转型战略”好得多。但他同时说：中国经济转型不可避免的会在经济上产生新的精英集团，这些精英集团不仅会追求政治上的权力，同时也会反过来要求采取新自由主义的政策。大卫·科兹认为：2001 年中国加入WTO，在一定程度上放弃了一些国家指导的转型策略。中国要避免新自由主义的危险，只有实行社会主义，