我国清洁发展机制技术转让的法律困境及解决思路.docVIP

我国清洁发展机制技术转让的法律困境及解决思路 　　[摘要]清洁发展机制技术转让存在发达国家意愿不足、发展中国家接受能力弱、转让程序烦琐、效率低下和信息不透明的问题，主要原因为相关国际法规则缺失，以及我国国内法不足和能力建设水平较低的法律困境。我国政府必须加快清洁发展机制市场化的法制建设，提高项目实施主体的市场应变能力，为清洁发展机制技术转让及其中介、流通市场服务制定明确的法律标准。 　　[关键词]清洁发展机制；技术转让；法律困境 　　清洁发展机制（Clean Development Mechanism，CDM）的技术转让除了环境友好技术本身的转移外，人力资源开发、本地的能力建设等内容也包含其中。依据《气候变化框架公约》第四条“承诺”第5款明确规定，发达国家缔约方应采取多种切实可行的步骤，促进和方便向发展中国家缔约方转让无害环境技术，还可提供资助以使他们有机会获得技术以履行公约的各项要求。发达国家缔约方应支持发展中国家缔约方开发技术和增强自生能力。“巴厘行动计划”第3号决议“附属科学技术咨询机构之下的技术开发和转让”和第4号决议“附属履行机构之下的技术开发和转让”专门规定了实施和监督技术转让的问题，以帮助发展中国家缔约方满足其对优先环保技术的需求。 　　1清洁发展机制技术转让的主要障碍 　　CDM技术转让必须基于国际合作项目，因此和一般的技术引进有所不同，其转让中遇到的障碍也有其特点。 　　1.1发达国家转让CDM的环境友好技术意愿不足 　　国际公约在CDM技术转让上规定了“额外性”的要求，发达国家担忧转让环境友好技术会威胁到本国的经济竞争力，因此始终以本国利益为中心，忽略全球变暖的危害。在长期的气候谈判中，虽然不断有决议提出发达国家要增强技术转让的力度，但发达国家从未大规模实质性地转让过核心技术，往往以转让设备代替，或各种理由拒不履行技术转让。这和CDM本身具有的市场性有很大关系。 　　1.2CDM技术转让所需资金不充足 　　CDM技术转让中有一个非常重要的条件就是资金的充足，这些资金的提供来自发达国家或国际组织。这些资金中的一部分是帮助发展中国家引进环境友好技术和培训专业技术人员的。CDM资金支持的各种来源虽然越来越多，但和实际需求相较还很匮乏。发达国家的许多环境友好技术掌握在私人企业手中，且发达国家非常注重知识产权，想不通过资金购买而无偿或低价引入这些技术是十分困难的。尽管有些私人资金近些年涌入CDM领域，但目的主要是获取核证减排量（CERs）交易中的差价利润，对技术的引进和应用没有太大帮助。 　　1.3发展中国家政策和法律规定不完善导致技术接受能力有限 　　发展中国家的CDM环境友好技术的政策法律支持不足，会造成CDM环境友好技术引进的国内环境不良，对技术转让利益相关方的激励缺乏，CDM项目参与的主体积极性不高，项目数量急剧减少。另外，发展中国家技术水平不高，不论理论、人员操作水平和技术适用环境都不如发达国家，即便发达国家乐于转让环境友好技术，发展中国家薄弱的接收能力不能保证技术的完全吸收和高效应用。CDM项目多集中在发展中大国，项目数量的多少反映了CDM东道国本身技术水平的高低。 　　1.4CDM项目方法学繁多及项目审批程序复杂影响技术转让速率 　　清洁发展机制执行委员会规定了CDM项目种类的方法学，要申请CDM项目必须符合方法学要求，但方法学操作除了方法还涉及泄漏、额外性等问题，很多方法学还在不断改进中，造成CDM项目的申请材料中项目设计文件所涉及的技术内容没有稳定的依据，造成CDM项目成功注册率偏低，影响了环境友好技术的转让。在审批程序方面，CDM执行委员会相关的审批程序复杂，近些年CDM项目数量的爆发式增长，而工作人员未增加造成大量CDM项目等待审批的时间过长，至少耗费3～6月，审批拖延给CDM项目前期投入带来风险，减少项目开发及技术转让的机会。 　　1.5CDM技术转让信息不透明、国际技术管理机构缺乏等其他障碍 　　CDM执行理事会和《议定书》缔约方大会是CDM的国际主管机构，机构的内部结构不完善使其在管理中存在不足。比如没有专门的技术信息发布的部门，使CDM双方对CDM技术方面的国际进展、技术水准、转让细节等信息缺乏了解，流失了一部分意欲合作开发CDM的项目者；没有专门的国际技术管理机构，增加了CDM技术转让的双方的管理成本和交易成本，减少了预期收益；技术接收方专门人才缺乏、中介机构（指定经营实体）不发达也阻碍了CDM项目的开展和技术的转让。 　　2我国接受清洁发展机制技术转让的能力弱 　　2.1国内CDM技术转让的服务体系不成熟 　　国内技术转让的服务体系主要包括指定经营实体和清洁发展机制项目的咨询机构、中介机构。这些中间机构数量逐渐增多，但服务体系并不成熟。有些