风险管理实施方案.docVIP

中共莱钢集团有限公司委员会（通知） 莱钢党委〔2012〕11号 ★ 中共莱钢集团有限公司委员会 关于印发廉洁风险防控管理工作实施方案的 通 知 各单位党委，机关各部（处）室： 现将《中共莱钢集团有限公司委员会廉洁风险防控管理工作实施方案》印发给你们，请结合工作实际，认真组织实施。 中共莱钢集团有限公司委员会 2012年2月7日 中共莱钢集团有限公司委员会 廉洁风险防控管理工作实施方案 为加强廉洁风险防控管理，规范决策和经营管理行为，进一步促进企业持续健康发展，根据《中共山东钢铁集团有限公司委员会关于印发〈关于在全公司开展廉洁风险防控管理工作的实施意见〉的通知》（山钢党字〔2011〕66号），结合公司实际，制定本方案。 一、指导思想和基本原则 （一）指导思想。加强廉洁风险防控管理，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕公司“十二五”战略规划的推进实施和生产经营实际，以深入推进廉洁效能管理体系建设，建立和完善廉洁风险防控管理长效机制为目标，按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，进一步明晰岗位职责、规范业务流程、强化防控措施、及时预警纠偏，促进各级领导干部和重要岗位人员廉洁从业，为企业科学健康发展提供坚强保障。 （二）基本原则。 ?服务大局，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要服务企业改革发展稳定的大局，做到与其他工作协调推进、良性互动。要以规范决策和经营管理行为为核心，最大程度地降低廉洁风险，增强廉洁风险防控的系统性。 抓住关键，突出重点。加强廉洁风险防控管理，以理清岗位职责为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出重点领域、重点环节和重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。 强化管理，完善体系。要将廉洁风险防控管理与廉洁效能管理建设紧密结合，融入经营管理业务工作全过程，植入企业内部控制体系和风险管理制度，增强廉洁风险防控的协同性。 科技管控，讲求实效。要积极运用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、科学化。依托办公自动化系统、远程监控和业务管理等信息系统，实时动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。 二、主要内容和目标要求 （一）主要内容。 围绕制约监督和规范权力运行，在全公司范围内，从单位（中心、部门）、内设机构（车间、科室）、岗位“三个层次”，突出重点，广泛覆盖，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉洁风险防控机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。 （二）目标要求。 按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，2012年3月底前，完成梳理部门岗位职责和业务流程、排查廉洁风险、确定风险等级、制定防控措施等工作，初步形成覆盖全公司各单位、各岗位的廉洁风险防控管理网络和工作配套制度体系；6月底前，构建起比较完善的廉洁风险防控管理长效机制，推动全公司反腐倡廉建设取得新的明显成效，形成廉洁风险防控管理成果；9月20日前，完成检查验收工作，形成专项总结报告。 三、组织领导 为确保廉洁风险防控管理工作取得实效，成立廉洁风险防控工作领导小组，具体如下： 组 长：田克宁 副组长：陈启祥 魏兴文 李淑华 王学德 成 员：（排名不分先后） 荆延芳 陈明玉 石荣凤 田建设 吴丰成 宿堂国 曲为壮 裴建光 领导小组下设办公室，办公室设在纪委。由荆延芳兼任办公室主任，陈明玉兼任办公室副主任，成员：王振国、亓忠科、徐辑山、倪友峰、高凤娟、周广军。 四、方法步骤 （一）排查廉洁风险。 要结合单位、部门职能、岗位职责和工作流程，认真查找廉洁风险点，做到查全、查准、查深、查透，为制定廉洁风险防控措施奠定基础。 1．广泛宣传发动。开展廉洁风险防控管理工作的过程，也是一个自我提醒、自我约束、自我教育的过程。各单位要结合廉洁从业教育，通过多种形式和途径大力宣传，使各级领导、经营管理人员和广大职工充分认识廉洁风险的客观存在与现实危害，充分认识开展廉洁风险防控管理工作的深刻内涵和重要意义，明确指导思想、基本原则、主要内容和方法步骤，切实增强廉洁风险防控的主动性和自觉性，为开展廉洁风险防控管理工作奠定坚实的思想基础，营造良好氛围。 2．查找廉洁风险。按照职责法定、权责一致的要求，各单位要围绕投资建设、采购营销、人事任免、财物管理、资产重组等权力行使，对每个内设机构、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到权责清楚、权限明确、流程清晰。要采取自上而下和自下而上相结合的方式，全员参与，逐一排查存在或潜在的风险内容及表现形式。