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内 部 控 制 制 度 （第五版） 电子采购 高效透明 明晰权责 规范流程 严格制约 公平公正 弘扬正气 诠释忠诚 大庆市政府采购中心 2014年10月  前 言 按照党中央和省、市委的统一要求和部署，大庆市政府采购中心深入开展了以“为民、务实、清廉”为主题的党的群众路线教育实践活动。活动期间我中心采取从群众中来到群众中去的方式，通过召开全体职工会议、召集采购单位、专家代表、供应商和县区同行代表举行座谈会等方式，广泛征求意见和建议的同时及时了解群众对内控制度建设的想法和要求，并进行认真梳理记载。在整改落实、建章立制环节，我们紧密结合采购中心实际，重点围绕前期征求到的意见建议，围绕对照检查材料查摆出的突出问题，围绕专题民主生活会和专题组织生活会上提出的批评意见，围绕上级党组织和督导组点明的问题，按照省、市委的相关规范文件的要求，结合电子政府采购平台二期开发，在第四版内部控制制度的基础上，认真修改、补充、升级、完善政府采购各环节的内部控制制度内容。 第五版内部控制制度修改完善，由市纪委驻采购中心纪检组牵头，各位分管业务主任配合，各科室积极参与，全体职工建言献策。经过分层级，分环节反复多次讨论，经过集中上会梳理汇总，兼顾到上上下下、方方面面、边边角角，力求全流程、全方位、全覆盖，严格牵制制约，不留死角。至群众路线教育活动结束，改版升级现已完成。 第五版内部控制制度有以下几个亮点： 1、项目实行分段式采购，不同科室接力完成。项目前期落实需求、发布公告、起草并发布招标文件由综合信息科负责；项目中期组织现场开标、评审、定标由采购一、二、三科负责；项目后期合同鉴证与验收监督由监督管理科负责。同一个采购项目由不同科室分段接力完成，有效防范人为操控的风险。前中后期互相衔接、互相配合；互相牵制、互相制约；互相纠错、互相督查；互相促进、互相补充。形成有效的内部牵制、制约与配合机制。 2、双人双岗，配合牵制，避免错失、疏漏或舞弊。重要节点、会议、现场及与供应商约谈等，均实行双人双岗。避免单一工作人员组织会议或现场或其他工作程序出现错失，解释政策出现疏漏，避免出现个人主观误判或舞弊行为。 3、供应商报名。取消资格预审环节，延长报名时间，供应商报名时间从招标公告发布之时起，一直延长到开标。降低供应商报名难度，实行供应商 24小时全程自助网上报名。调动供应商参与竞争的积极性，增强竞争的广泛性。 4、供应商名单保密，保证竞争的有效性。电子采购系统采用特殊加密方法，使供应商名单全程任何人不可查看，有效防控供应商名单泄漏使项目竞争性降低。 5、开标任务由系统自动随机分配，组织开标现场的科室及人员名单保密。负责组织开标或谈判会议的工作人员名单保密。开标前40分钟由系统随机确定并分配组织评审过程的采购科室及项目负责人。采购科室所有人员均着装备战，接受任务的科室及项目负责人10分钟内到位组织会议。组织会议工作人员保密，减少组织评审工作人员压力，不给说情人留一线机会，有效防范人为干预的风险。 6、系统自动抽取并自动邀请评审专家，评审专家名单完全保密。由电子采购系统在开标前 2小时随机抽取并以语音及短信方式同步通知相应专业专家，最大限度避免了专家名单泄漏的风险。 7、审核供应商法定代表人授权委托人的社保证明，防范供应商不诚信行为。防控供应商不诚信行为损害政府利益。如借照投标等。 8、现场验收组织人员增至双人，验收任务随机分配，验收专家随机抽取，现场验收抽查随机确定。形成有效制约，避免人为干预。把好政府采购项目的“收尾关”，固化采购成果。 9、抽查检查制度。由纪检组长监察室主任及采购中心主任对采购程序重点步骤（包括招标公告及招标文件、评审现场、合同鉴证、验收管理等）进行检查、抽查。建立起有力、有效的采购项目管理事前、事中、事后监督防控机制。 综上，内部控制制度及电子政府采购系统的运行，将采购“权力”装进了笼子里，置于阳光下。避免了“暗箱操作”的风险，有效地防范了“人为干预”，保证了公开、公平、公正原则落到实处，实现了内部控制、外部制约、规范有序、高效运行。开标前，关键环节、节点均实现了完全保密，做到了“一问四不知”。即，有多少家供应商参与了，具体是谁家参与了，不知；专家评委是谁，不知；开标现场组织会议的科室及工作人员是谁，不知；项目验收专家及工作人员是谁，不知。尤其是严密的控制流程和严格的牵制制约关系，让工作人员没有谋私空间，无关的人没有介入余地，想说情的人知难而退。从而形成了流程顺畅，衔接紧密，制约严格，风清气正的政府采购环境。  目 录 采购中心内部控制制度 1 采购中心业务流程 4 综合信息科内部控制制度 35 采购科内部控制制度 43 监督科内部控制制度 58 补充抽取专家内部控制制度 73 供