限制性商业行为的法律规则问题.doc

限制性商业行为的法律规则问题 1115040110阚辰芝 一、限制性商业行为概述 1.限制性商业行为的含义 目前国际上没有统一定义，主要是发达国家与发展中国家之间存在分歧 发达国家：凡是构成或导致市场垄断、妨碍自由竞争的条款都属于限制性商业条款 发展中国家：上述+有些条款虽然不一定导致垄断、削弱竞争，但显然不利于技术接受方经济、技术发展的也应属于限制性条款 联合国《多边协议的控制限制性商业惯例的公平原则和规则》 “限制性商业惯例指企业的下述行动和行为：通过滥用或谋取滥用市场力量的支配地位，限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响；或通过企业之间的正式或非正式、书面或非书面的协议或其他安排造成了同样的影响的一切行动或行为都叫限制性贸易做法” 2.限制性商业行为的种类 （1）垄断行为 垄断行为(Monopoly)是指经营者自身或通过与其他企业的兼并等方式,对市场拥有独占或控制权。垄断从不同的角度可以分为以下不同的类型:根据垄断行为形成的方式,可以将垄断行为分为自然垄断行为与行政垄断行为；根据垄断联合体的表现方式,可以将垄断行为分为卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩；根据垄断行为的方式,可以将垄断行为分为独占和兼并行为等等。 （2）限制竞争行为 限制竞争行为是指经营者滥用经济优势或几个经营者通过协议等联合方式,损害竞争对手利益的行为。限制竞争行为主要表现为:一是限制转售价格,指生产企业要求批发商或零售商必须按其确定的价格销售其生产的产品,该行为限制了批发商或零售商之间的竞争；二是掠夺性定价,指企业以低于成本的价格销售其产品,以打垮竞争对手,取得市场竞争的优势。该行为不仅损害竞争对手的利益,从长远上也损害消费者的利益；三是价格歧视,指企业对条件相同的若干买方是行不同的售价。该行为妨碍了各个卖方之间的相互竞争。此外,限制竞争行为还包括搭售、附加不合理交易条件、强制交易、价格联盟、生产联盟等。 （3）不正当竞争行为 不正当竞争的最初含义是指诚实的生产者和经营者所不会采取的行为。而现代意义的不正当竞争则是指违背商业道德和善良习惯而进行的竞争行为。不正当竞争行为除了侵害竞争对手的行为外,还包括搭便车、投机取巧或者损害消费者权益的其他不正当的商业行为。不正当竞争行为不同于垄断行为,垄断行为是一种反竞争行为,即不允许其他企业与垄断企业进行竞争,而不正当竞争则是积极参加到众多企业的竞争当中,但却采用违背商业道德和善良习惯的手段对付竞争对手。 3.有关限制性商业行为的立法 （1）美国 重点：反托拉斯 《谢尔曼法》标志着现代竞争法的诞生 《克莱顿法》 《联邦贸易委员会法》 （2）欧盟 《欧洲共同体条约》 条例和通告 （3）我国 竞争法 反垄断法 反不正当竞争法 对外贸易法 技术进出口管理条例 外国投资者并购境内企业的规定 二、国际技术转让中的限制性商业行为（曹立） 1. 国际技术转让的含义 国际技术转让是技术转让的特殊形式。联合国《国际技术转让行动守则》(草案)将技术转让定义为“本守则下的技术转让指制造某件产品、应用某种制作方法或提供某项服务的系统知识的转让，但不包括货物的单纯买卖或租赁。” 概括而言，技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式,将其技术让与另一方所有或使用的行为。在大多数情况下,技术转让只是转让技术的使用权,而非所有权。由于技术具有无形性,其使用权可以同时完整地转让给多个受让方,且原有技术的转让方并不因该转让失去对该技术的所有权 按照技术转让是否跨越国界,可以将技术转让分为国内技术转让与国际技术转让。通常所讨论的国际技术转让指的是有偿转让,即国际技术贸易。 国际技术贸易是国际贸易的一种特殊形式,它具有不同于其他国际货物贸易的特征: （1）国际技术贸易是跨越国境的技术转让,这是“国际性”所具有的含义。（国际技术贸易使技术供应方将技术从一国或地区转让给另一国或地区的接受方的行为,既具有跨国性,这就决定了国际技术贸易在法律适用方面与国内技术贸易有所不同国际技术贸易主要涉及各国国内以及国际技术贸易的相关法律、知识产权保护、反垄断、高新技术出口管制等方面法律和法规的约束,由于是通过国内法、国际公约的规定进行管理,因此,国际技术贸易涉及较复杂的法律适用。） （2）国际技术贸易的客体是无形知识产品。（国际技术贸易是以无形技术作为交易对象,通过权利的转让而实现。尽管在国际技术贸易中,技术供方通常也需要作某些有形物的交付,如机器设备、技术资料、图纸等,但这些有形物只是技术的载体。） （3）国际技术贸易是一种有偿的技术转让。（国际技术转让有两种形式,一种是非商业性的国际技术转让,如政府间以援助的形式进行的技术转让、国际间进行的学术交流、相互赠送学术资料和情报等;另一种是商