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哈 尔 滨 吉 恒 威 作业指导书 内审检查表 文件编码：JHW-JK-09 发行版本/修改码：1/0 实施日期：2007-07-05 页码： PAGE 3 / NUMPAGES 11 第 PAGE 3 页 共 11页 审核依据：ISO/TS16949质量管理体系技术规范 哈尔滨吉恒威质量体系文件（手册/程序文件/指导书） 业务过程 受审部门 活动 标准条款 详细要求 审核发现 文件控制 技术部 各部门 1、文件的接收 4.2.3 表格填写完整 2、文件的发放 4.2.3 文件发放记录应完整； 是否有遗漏部门？ 清单是否填写完整； 是否包括电子媒体文件； 是否包括标准样件等实物样件或照片？ 3、有效文件和作废文件的控制 4.2.3 4.2.3.1 是否所有作废文件已经回收； 回收是否及时？ 有效文件的存放是否按种类和时间顺序进行存档； 作废文件的存放是否按种类和时间顺序进行存档； 作废文件是否有作废标识？ 顾客工程规范的评审是否及时,不应超过两个工作周。 记录控制 技术部 各部门 质量记录的产生和控制 4.2.4 质量记录是否清晰、完整、无涂改，并有记录人签名及记录产生日期。 所有的质量记录是否按规定存档； 是否按部门、类别、时间顺序存档； 电子形式的媒体存档是否备份； 电子媒体形式记录是否有标识？ 公司运营的策划、运营与监控 技术部 1、公司经营计划的制定 5.4.1 5.6.1.1 计划制定是否以前一段时间数据为基础； 是否进行了对标分析； 是否根据市场调研的结果进行了竞争对手的比较； 计划是否包括了成本、销售、企业总体方面、开发、过程与质量方面。 业务过程 受审部门 活动 标准条款 详细要求 审核发现 公司运营的策划、运营与监控 技术部 2、实施与监控 5.4.1 8.4 质量目标及完成情况是否都在报告中得到显示，实施情况得到监控； 相应的过程目标是否都在这项目标中得到现实并得到监控； 质量目标的项目的实际结果及各过程实际结果未满足要求时，是否分析了原因并采取措施； 质量报告中，是否显示了产品和质量过程的优先整改项目。 3、管理评审 5.6 5.1-5.5 6.1 管理评审的输入是否包括了5.6.2 报告中是否指明文件产生期限； 管理评审是否由最高管理者参与； 是否记录了评审参加人员； 是否对质量体系所有业务过程和体系覆盖范围进行评价； 是否通过管理评审提出了体系改进的措施（体系、过程、产品改进和必要的资源配备5.6.3） 是否对现有的业务过程划分和评价方法是否适合进行了分析。 营销部 4、顾客满意度 8.2.1 是否所有的顾客关心的项目都被考虑到； 评价的周期是否符合要求； 结果不满足要求是否分析原因并采取措施。 财务部 5、质量成本报告 5.6.1.1 是否以真实数据为基础进行核算； 报告中是否包括各成本的比例、销售额的比例、质量损失成本和总质量成本的比率； 是否确定比率的目标； 与目标不吻合是否进行分析； 是否显示了优先整改项目。 改进过程 技术部 1、持续改进 8.5.1 改进的依据：产品质量、过程质量、过程效率、成本、物流； 每个项目是否确定负责人。是否确定改进目标； 是否按申报、审批的计划实施； 是否对改进效果进行了验证。 业务过程 受审部门 活动 标准条款 详细要求 审核发现 改进过程 技术部 2、纠正预防措施 8.5.2 8.5.3 是否对所有内部发生的问题和顾客反馈的问题均采取纠正措施； 对重复发生的问题使用纠正措施工作表对每个问题进行问题描述，原因分析、效果验证； 应用8D方法应确定系统性预防措施； 评审类似过程是否存在类似问题，是否采取同样措施； 顾客退回的产品进行分析 培训 管理部 1、培训需求的确定 6.2.1 6.2.2 培训需求调查表调查是否具体到个人； 调查表填写是否清晰，内容是否合理； 年度培训需求计划是否按规定收集； 企业经营计划是否进行人力资源评估； 是否落实到每个员工； 岗位描述是否准确； 岗位素质矩阵描述是否有评估报告和培训记录的支持； 岗位素质矩阵是否包括所有与质量有关的人员； 岗位素质矩阵是否包括外观质量相关人员的视力。 2、培训计划的制定 6.2.1 6.2.2 经营计划中人力资源开发的计划是否体现在年度培训计划中； 培训计划是否考虑到各部门的培训需求； 培训计划是否包括了企业各层次人员； 是否包括了质量意识的培训和质量技术的培训； 月度培训计划是否按年度培训计划执行。  业务过程 受审部门 活动 标准条款 详细要求 审核发现 培训 管理部 3、培训的实施 6.2.1 6.2.2 是否按计划实施培训计划； 实施的培训是否有相应的质量记录（例如：培训记录、试卷、成绩单、资格证书、教案、讲义、签到表）； 是否告知员工产品不合格会给客户带来后果； 对新入厂员工和本