股东大会的缺陷.ppt

上市公司股东大会的缺陷 ---------召集制度上的缺陷 XX班 于鑫淼 龟晓倍野拳纂剥贸毛砚歼惋垦戍奸恫崎蕊欢菏揽殴渣傅艰躯版甲产扔气绎股东大会的缺陷股东大会的缺陷 股东对公司所享有的权利集中体现在股东大会上，及时、有效地参加股东大会是股东的必然要求。如何确保股东在股东大会召开前的合理时间内得到股东大的召集通知， 正是召集制度的意义之所在。 股东大会作为股份公司的权力机构，通常要对涉及公司重大利益的事项进行决议，如果不及时召集股东大会，这些事项便可能被搁置，造成时机延误，公司的正常运行因此会受到严重影响。而且，召集制度使股东大会得以启动，召集程序的合法与否直接关系到股东大会的正常召开及决议的效力。 但是国内上市公司在股东大会的召集制度制度上都存在很多问题，我今天主要讲讲我所了解到的股东大会在召集制度上的缺陷。 蛛焊枯怨涯箕低郧皇仍反奉陇峡儒游裸滑厅堰揖篡驴仑背宫冀设仁辛邑涩股东大会的缺陷股东大会的缺陷 上市公司股东大会召集制度存在的主要缺陷 1上市公司股东大会召集原则上的缺陷. 2上市公司股东大会召集条件上 的缺陷 3上市公司股东大会召集程序上的缺陷 捻娜冯炭塞梭吃粳遣蝗描栋惨墓断瞎数摧肖栏明牧乳失赤梧欢涉陕巨凰东股东大会的缺陷股东大会的缺陷 1上市公司股东大会召集原则上的缺陷 上市公司股东大会召集原则主要体现为董事会召集原则和召集人正当行使召集权原则。这两项原则在我国上市公司具体实施过程中，都出现了一些问题，两项基本原则均不同程度地受到了有悖于初衷的歪曲。 渡釜龄加悉照诡萍沂肺同质九八绥证纹繁浦陕径庸户庙效叙哼郡麻违舔窑股东大会的缺陷股东大会的缺陷 二是 董事会无法正常履行召集职责的情况下无人召集股东大会。在兰州黄河（000929）董事会分裂案1中，公司董事会虽然存在，但却无法正常运作。公司同时召开的两场董事会会议足以证明公司股东大会召集人——董事会出现了严重的分裂， 召集人已经无法正常履行召集人的职责。后来，公司部分股东和监事会联合召集了临时股东大会， 罢免了旧的董事会，并选举产生了新的董事会。 但现行法律法规也未规定公司股东和监事会可以联合召集股东大会，这样就产生了这种召集股东大会的情形是否合法的疑问。 （1）股东大会“由董事会召集”原则异化为“董事会单一召集”原则 。 这样一来，在股东大会的召集上就出现了以下问题：一是在董事会暂时缺位的情况下无人召集股东大会。“新都酒店（000033）第四届董事会依法不能成立事件”经常作为召集人缺位的典型案例被广泛引用。在该案例中，公司第三届董事会届满并成立了第四届董事会，而法院却判决第四届董事会不能成立。在法院判决生效后，作为公司股东大会唯一召集人的公司董事会不存在。在这种情况下，公司又必须召开股东大会选举产生董事会，股东大会由谁召集呢？虽然后来，公司监事会为维持正常的日常经营，保障上市公司治理结构的完整，自愿履行公司的信息披露义务，充当召集人召集的 临时股东大会，选举了新的第四届董事会。这一实践与“监事会无权直接召集股东大会”的法律规定显然存在冲突。 初橡赡图蓄聪广祷映哨斋为隘屉胸上抉菲惠飞窖彼鹏需韧堆父雏点淹束么股东大会的缺陷股东大会的缺陷 （2）召集人正当行使召集权原则异化为对召集权的滥用 对不同的召集人而言，召集权具有不同的意义。董事会的召集权更多地体现为一种职责和义务。在法定或章程规定的一定条件发生时，董事会有义务召集股东大会，即在上一个年度结束后 6 个月内必须履行召集股东大会的职责，否则就应承受一定的法律责任。而对于董事会以外的其他召集人来说，召集权则是一种权利。因此，正当行使召集权原则上必须为召集人所遵守。由于股东大会与董事会存在相互制衡的关系，后者要对前者负责，因此，在有些时候，尤其是由于自身因素导致公司出现不利状况时，董事会或其他召集人很有可能会故意拖延，甚至不进行股东大会的召集，或者在股东大会的召集过程中滥用召集权。对不同的召集人而言，召集权具有不同的意义。董事会的召集权更多地体现为一种职责和义务。在法定或章程规定的一定条件发生时，董事会有义务召集股东大会，即在上一个年度结束后 6 个月内必须履行召集股东大会的职责，否则就应承受一定的法律责任。而对于董事会以外的其他召集人来说，召集权则是一种权利。因此，正当行使召集权原则上必须为召集人所遵守。由于股东大会与董事会存在相互制衡的关系，后者要对前者负责，因此，在有些时候，尤其是由于自身因素导致公司出现不利状况时，董事会或其他召集人很有可能会故意拖延，甚至不进行股东大会的召集，或者在股东大会的召集过程中滥用召集权。 粉得逆案暗蝗簿骗晋独连猾味褐袖纹憋瑚褪刽迈宁粥宇垛点萎围剑燃律良股东大会的缺陷股东大会的缺陷