申请上市的企业和申请再融资的上市企业-上海市环境保护局.docVIP

附件： 申请上市企业和申请再融资上市企业 环保核查办理规程 一、工作依据 （一）《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发〔200〕101 号） 《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办〔200〕105 号） 《关于贯彻执行国务院办公厅转发发展改革委等部门关于制止钢铁电解铝水泥行业盲目投资若干意见的紧急通知》（环发〔200〕12号文） 《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》（环发〔2008〕24号） 《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》（中国证券监督管理委员会发行监管函〔2008〕6号） 《关于印发上市公司环保核查行业分类管理名录的通知》(环办函〔2008〕373号) 《国务院办公厅转发环境保护部等部门关于加强重金属污染防治工作指导意见的通知》（国办发〔20〕61号） 《关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知》（环发〔20〕78 号） 《关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》（环办〔20〕14号） 《关于深入推进重点企业清洁生产的通知》（环发〔2010〕54号） 《关于福建省安溪闽华电池有限公司是否需要进行上市公司环保核查意见的复函》(环办函〔20〕158号) 环境信息公开办法（试行）（国家环境保护总局令第35号） 《企业环境报告书编制导则》（HJ617-2011） 中国证监会有关文件中对环保核查的规定 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引 《上海市人民政府办公厅转发市金融办等十六部门关于推进本市中小企业上市工作实施意见的通知》（沪府办发〔2010〕36号） 列入环境保护部《上市公司环保核查行业分类管理名录》和相关文件（以下简称《名录》）的申请上市的企业和申请再融资的上市企业为强制性环保核查企业。 《名录》所列行业包括火力发电、钢铁、水泥、电解铝，以及冶金、化工、石化、煤炭、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业以及涉重金属排放的电池（包括含铅蓄电池）、印刷电路板行业等（具体行业细分情况参见名录）。 具体的核查范围为申请环保核查的公司的分公司、全资子公司和控股子公司）下辖的从事所列行业生产经营的企业和利用募集资金从事《名录》所列行业生产经营的企业。 （二）分级管理和权限 国家对环保核查实行分级管理，具体分为3类： 1、由环境保护部审批，需我局向环境保护部出具环保核查地方初审意见的企业，主要包括：在本市从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业的，或跨省从事《名录》所列其他行业（包括拟募集资金跨省投向《名录》所列行业）的企业。 2、我局直接审批，向中国证监会出具环保核查意见的企业，主要包括：列入《名录》，在本市注册的，非从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业的，且不属于跨省的企业。 3、外省（市、自治区）环保厅（局）审批，需我局出具环保核查协查意见的企业，主要包括：在外省（市、自治区）注册，因在本市有子公司、分公司（不属于《名录》所列行业）的企业。 （三）自愿申请环保核查的企业 对未列入环境保护部《名录》所列行业中的申请上市的企业和申请再融资的上市企业，目前暂不强制要求进行环保核查。 本市上述企业如因上市或再融资需要，可自愿申请到我局办理环保核查，也可以申请出具环保守法证明。申请出具环保守法证明的，由企业所在地有管辖权的环保部门办理。但涉及危险化学品、危险废物、放射性同位素及射线装置、废物综合利用以及其他对环境影响大的企业，原则上不采取出具环保守法证明方式。自愿申请环保核查的具体要求参照强制性环保核查工作要求执行。 三、申请上市或再融资应具备的条件和要求 对首次申请上市（IPO）的公司进行环保核查的时段为申请上市环保核查前连续36个月。对申请再融资的上市公司，如属首次进行环保核查的，核查时段为申请上市环保核查前连续36个月；如属再次进行环保核查的，核查时段应按接续上一次环保核查时段确定。如果超过36个月，应核查36个月。 （一）在核查时段内，申请上市或再融资的企业应符合下列条件和要求： 1. 依法履行环境影响评价和“三同时”制度； 2. 符合产业政策； 3. 依法进行排污申报登记、排污许可证、按时缴纳排污费； 4. 主要污染物及特征污染物达标排放； 5. 满足污染物排放总量控制要求； 6. 环保设施及自动监控设备稳定运行； 7. 产污强度低、依法实施清洁生产； 8. 依法开展重金属污染防治； 9. 依法开展危险化学品污染防治及违禁物质、新化学物质登记； 10. 危险废物及一般工业固体废物依法安全处理处置； 11. 依法执行生态保护措施； 12. 遵守饮用水水源保护区等环境敏感区保护有关规定； 13. 环境安全隐患及应急预案管理制度健全，未发生环境事件； 14. 企业