杠杆交易商申请转介杠杆保证金契约业务审核表.docVIP

槓桿交易商申請轉介槓桿保證金契約業務審核表 一、申請槓桿交易商名稱： 二、申請日期： 三、來文字號： 四、審核要點： 審　　核　　 要　　點 具　體　事 　實（槓桿交易商填寫） 審核意見（櫃買中心填寫） 是否已取得結構型商品業務資格 □是 □否 □尚符規定 □未符規定 說明： 聲明書 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 董事會決議通過申辦此項業務 說明： 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 營業計畫書 商品審查制度 說明： 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 合宜的獎金或績效評量制度 說明： 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 防範內線交易及利益衝突機制 說明： 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 客戶申訴案件之處理程序 說明： 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 內部控制與內部稽核制度 說明： 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 已支付審查費之證明文件 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 轉介槓桿保證金契約業務之總分支機構名稱及業務員登記清冊 說明： 資料索引： □尚符規定 □未符規定 說明： 審核結果：（櫃買中心填寫） 經辦　　　 組長　　　 　 副主管　 主管　　　　　　 　年　 月 　日 2 附件二