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浅我国商事失信惩戒法律制度的构建
浅我国商事失信惩戒法律制度的构建
商事信用是商法的一个基本范畴,是普通的社会信用在商事领域中的特定化,是商事主体经济信赖的一种社会评价。近年来,我国各级政府和有关部门在大力推进商事信用体系建设并进行了有益的尝试。如工商总局实现五级数据联网,建成了以经济户口数据为主体的数据中心。证监会将诚信档案中的不良记录与监管机构日常监管对接,对于存在不良记录的情形有针对性地进行具体监管。人民银行、最高法院等8个部门首次召开《“构建诚信惩戒失信”合作备忘录》发布会,公布5例惩戒失信的典型案例。江苏省出台《江苏省社会法人失信惩戒办法(试行)》,陕西省出台《陕西省公共信用信息条例》,湖北省荆州市出台《工程建设领域守信激励和失信惩戒制度建设实施办法》。这些举措大多针对商事主体和商事行为,法律依据不足,层级较低,手段各异,示范功能较差,实效有待验证。目前,我国尚没有关于专门的商事失信惩戒法律法规,我国现行的民商事法律对商事失信惩戒的制度涉及较少。2014年6月,国务院印发《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020年)》,这是我国首部国家级社会信用体系建设专项规划。该纲要提出以推进失信惩戒机制为重点建立我国社会信用体系。笔者认为,商事失信惩戒法律制度应当处于社会信用体系的核心地位,要着眼于全社会商事信用体系建设,通过重构商事失信惩戒法律制度来推动诚信守法的习惯养成和规范运行。
一、我国商事失信惩戒法律制度的基本原则
(一)依法惩戒原则
依法惩戒原则是法治理念的具体体现。在商事失信惩戒制度中包含以下内容:
一是统一立法。依法惩戒的目的是要求企业必须遵守国家法律,依法开展经营活动。而科学、合理的立法能够起到教育和引导作用,因此,首先要重视立法,要统一立法才能保证法律的权威。只有制定统一的商事失信惩戒法律法规,才能够有效促使商事主体自觉地守法,便于形成公平、有序的商事信用秩序。
二是规范政府行为。针对商事主体的失信行为,政府必须依法严惩。在这一执法过程中,政府部门要按照法律规定规范自己的行为,明确执法权限,依法行政,并依法加强对商事失信行为的日常监管,应避免运动式执法和突袭式执法。
三是公正高效司法。司法惩戒是一种“事后救济”,具有强制性和巨大的威慑力,也是失信惩戒的最后一道防线。这就要求人民法院应当依法公正裁决商事纠纷,切实维护商事信用规则。
四是商事主体自律。商事主体应该在法律法规的引领下制定自律制度,对可能产生的隐瞒、欺诈等违反职业道德的行为进行内部制度控制,将商事失信的可能性降到最低。
(二)守信获益,失信严惩原则
从性质上讲,信用是一种伦理道德约束,是一种利益约束。但是,信用更应该是一种法律约束,任何商事主体失信都应该受到法律的惩罚。目前,随着我国经济的快速发展和改革开放的不断深入,原有的社会规范部分失灵,而新的社会规范尚不健全,我国商事信用文化也还停留在初级阶段。同时,个别地方政府急功近利,过多地对司法进行行政干预,从某种程度上助长了商事主体信用意识淡漠。我国现阶段商事失信行为频发,究其原因有两点,一是失信惩罚不严厉。不守信用与惩罚力度不对等,失信成本太低,而失信收益却很高,这种机制诱导商事主体在利益面前频频失信。二是守信效益不明显。现有的机制促使失信者成本降低,守信者的效益却难以显现,使守信者产生“老实人吃亏”的感觉。因此,应当以利益为整治手段,建立商事失信惩戒制度,使失信商事主体受到法律的严厉制裁,付出比守信用者高几倍甚至几十倍的成本。使失信行为受到全社会的抵制,让失信者寸步难行。只有严重失信商事主体退出,市场经济才会更健康。因此,商事失信惩戒制度应当将守信获益失信严惩的原则贯彻始终。
(三)国家、社会和商事主体利益均衡保护原则
合理安排国家、社会和商事主体权益关系,既有效维护国家经济安全和社会公共经济利益,又适当保护商事主体的合法权益,是商事失信惩戒法律制度的重要内容。一方面,要以国家和社会利益为重,对于涉及社会公共利益以及妨碍国家经济安全的信息,不得征集或披露。在涉及公共安全和社会秩序的信息时,国家应当利用法律形式确定商事信用信息公开范围和程序,明确相关机构的职责职能,正确处理好国家信息保密制度与公众信息查询权之间的冲突;另一方面,要注重保护商事主体的合法权益。在商事失信惩戒法律制度中,商事主体的权益主要包括商业秘密、商誉和经济利益。要实现以上两个方面的平衡,就需要我国商事失信惩戒法律制度既尊重市场经济规律又符合我国实际国情。
(四)惩戒与预防相结合的原则
尽管失信惩戒要对各类失信者实施有效的法律、经济的惩罚,但是惩戒仅仅是手段,预防才是目的,我们要坚持惩防结合的
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