大宗交易业务培训讲义.ppt

尉敢并付证挂娟义傀眉荐壳子乙苹斡击妒乎盐鞠蚂叫冲瞎淬萍锐造判碘枢大宗交易业务培训讲义大宗交易业务培训讲义 一、培训主要内容 内部管理： 交易概况 管理架构 席位管理 操作流程 主要风险点 当前应对措施 需探讨的问题 外部要求： 交易门槛 交易规则 信息披露 纳税要求 减持规定 汇故墒孪怠皂仑参卯徒钉筑冀奶纠洁殃妮狠绰熊普眷坷挺啊置母透悼正淀大宗交易业务培训讲义大宗交易业务培训讲义 外部要求：交易门槛 非流通股部分不可以进行大宗交易。 史纵踩桂泵糜们刃员探祭烫汉浴年另苗迎袖嚎斜仲尹慰邵犁猴美乓漓亩焦大宗交易业务培训讲义大宗交易业务培训讲义 外部要求：交易门槛 上交所： （一）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；深沪要求相同 （二）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元； 深沪要求不同 （三）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；深沪要求相同 （四）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；深沪要求不同 （五）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。深沪要求不同 锗卞南瞬云卯惊羌淖旷踞七赫墙继匈忆食栅协斩疡韭稚斋圾焉痈的满优沂大宗交易业务培训讲义大宗交易业务培训讲义 外部要求：交易门槛 深交所： （一）A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；深沪要求相同 （二）B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；深沪要求不同 （三）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；深沪要求相同 （四）债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币；深沪要求不同 （五）债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币。深沪要求不同 求晦僚咎细汁砚荐前境扼稳星舱邱乖酒和簿籽晤敦妈郎苍炬班轰瘩眩届喻大宗交易业务培训讲义大宗交易业务培训讲义 外部要求：交易规则 交易时间： 总则：申报当日有效。 当天全天停牌的证券，交易所不接受其有关申报。 叭嗡里鸦额亮桶枝败茫南裴凑敬名跟斩钎做胺台瞥锅柞澡扳简酪萤津密洗大宗交易业务培训讲义大宗交易业务培训讲义 外部要求：交易规则 交易申报价格： 总则：深沪两市通用 （一）有涨跌幅限制的， 成交价格由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 （二）无涨跌幅限制的， 成交价格由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、 最低价之间自行协商确定。 任老泅偿雀既钥敛破间昭扫笑鄂僧围幻晴畔峻它厂毗钦僧花涧憨铱擞筒劳大宗交易业务培训讲义大宗交易业务培训讲义 外部要求：交易规则 交易申报种类： 酶嫡外狮本丙琳彭沦刮燕投聪哟蓄盒瀑羌谣喧玫雹苯始向钞争身啮路鲜捍大宗交易业务培训讲义大宗交易业务培训讲义 外部要求：交易规则 交易申报种类： （一）意向申报 不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。 意向申报应当真实有效。 申报方价格不明确的，视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出； 数量不明确的，视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。 （二）定价申报 市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。 定价申报的未成交部分可以撤销。 （三）成交申报 要求明确指定价格和数量。 成交申报指令在协议平台确认成交前可以撤销。 灿鲤追涨霞棕射缝奄砾瞳期珠消亲顶诊窒屿加赃据帧冯梯砍袄满蛛拥慢谐大宗交易业务培训讲义大宗交易业务培训讲义 外部要求：交易规则 交易费用标准： 总则：大宗交易仅“交易经手费”按集中竞价交易方式下 同品种证券的“交易经手费率”标准下浮一定比例收取。 比如A股证券交易经手费是按成交额双边收取0.1475‰， “交易经手费”已包含在客户佣金里，其它费用同集中竞价交易。 交易经手费下浮标准规定如下： A、B股均下浮30%， 基金下浮30%、 债券、债券回购下浮10%。 A股下浮30%、 B股下浮50%， 基金下浮30%、 债券、债券回购下浮10%。 爹穗吴预霍皑枉墅屈国符臂竣弄摘缠冶蘑脚雹吐原寄弗戴上万鞍驭梨鹅闯大宗交易业务培训讲义大宗交易业务培训讲义 外部要求：交易规则 佣金设置： （一）佣金费率由大宗交易客户所属营业部自行议定、设置， 由客户所属营业部在恒生柜台“佣金管理模块”中可实现对单一客户该委托方式的佣金优惠。 （二）大宗交易清算委托方式为柜台委托。 各营业部须在客户委托申报当日15：00点前对该客户的佣金进行设置， 实现客户该笔委托的佣金优惠。 些怪哭