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编号：鑫众53号 兴证资管鑫众53号 集合资产管理计划资产管理合同 管理人：兴证证券资产管理有限公司 托管人：兴业银行股份有限公司 二零一五年月 一、前言 3 二、释义 4 三、合同当事人 9 四、集合资产管理计划的基本情况 11 五、集合计划的参与和退出 15 六、管理人自有资金参与集合计划 22 七、集合计划的分级 22 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 30 九、集合计划的成立 30 十、集合计划账户与资产 31 十一、集合计划资产托管 33 十二、集合计划的估值 33 十三、集合计划的费用、业绩报酬 40 十四、集合计划的收益分配 43 十五 投资理念与投资策略 46 十六 投资决策与风险控制 47 十七、投资限制及禁止行为 53 十八、集合计划的信息披露 54 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 57 二十、集合计划的展期 58 二十一、集合计划终止和清算 61 二十二、当事人的权利和义务 64 二十三、违约责任与争议处理 71 二十四、风险揭示 74 二十五、合同的成立与生效 82 二十六、合同的补充、修改与变更 83 二十七、或有事件 84 附件一：资金补偿合同 87 附件二：募集资金合法的说明 96 附件三：专用清算账户及资金划拨专用账户 97  一、前言 为规范兴证资管鑫众53号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《兴证资管鑫众53号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《兴证资管鑫众53号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。委托人承诺委托人为合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人： （一）个人或家庭金融资产合计不低于100万人民币； （二）公司、企业等机构净资产不低于1000万人民币。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托管协议的约定保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指兴证资管鑫众53号集合资产管理计划； 集合计划说明书、说明书：指《兴证资管鑫众53号集合资产管理计划说明书》及对该说明书的任何有效的修订和补充； 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《兴证资管鑫众53号集合资产管理计划资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充； 托管协议：指《兴证资管鑫众53号集合资产管理计划托管协议（托管人结算模式）》及对该协议的任何有效的修订和补充； 风险揭示书：指《兴证资管鑫众53号集合资产管理计划风险揭示书》； 《管理办法》：指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》； 《实施细则》、《细则》：指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》； 《员工持股计划指导意见》、《指导意见》：指2014年6月20日证监会公布并于公布之日起施行的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告[2014]33号）； 中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会； 集合资产管理合同当事人：指受集合资产管理合同约束，根据集合资产管理合同享有权利并承担义务的集合计划管理人、集合计划托管人和委托人； 集合计划管理人、计划管理人、管理人：指兴证证券资产管理有限公司； 集合计划托管人、计划托管人、托管人：指兴业银行股份有限公司，也简称为“兴业银行”； 推广机构：指兴证证券资产管理有限公司（简称“兴证资管”）； 注册登记机构：指办理登记、存管、过户、清算和结算等注册登记业务的机构。本集合计划的注册登记机构为兴证证券