海默科技：重大信息内部报告和保密制度.pdfVIP

兰州海黙科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 （本制度经2010年6月29 日召开的公司第三届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范兰州海黙科技股份有限公司 （以下简称“公司”） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审 核控制，并及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称“上市规则”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》（以下简称“规范运作指引”）以及《公司章程》的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指“重大信息”是指所有对公司股票交易价格 产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属 子公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义 务的人员应将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、 完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。董事会秘书、报告人 以及其他因公司工作关系接触到信息的工作人员在相关信息未公开 披露前，负有保密义务。在信息公开披露前，公司董事会应将信息知 1 情人尽量控制在最小范围内 公司投资者关系部应做好知情者范围的 登记工作。 第四条 本制度适用于公司及所属子公司。本制度所称“内部信 息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）所属子公司负责人； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5% 以上股份的其他股东； （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 持有公司 5% 以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制 人也应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大 事件时，及时告知董事会秘书，履行重大信息报告义务。信息报告义 务人在信息尚未公开披露前，负有保密义务。 第二章 公司重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及所属（控股）子公司 出现、发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大 事件以及前述事项的持续进展情况。 （一）本制度所述“重要会议”，包括： 1、公司及控股子公司召开的董事会、监事会、股东大会； 2 2 、公司及控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会 议。 （二）本制度所述的“重大交易”，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售 此类资产的，仍包含在内）； 2 、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3、提供财务资助； 4 、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移与受让； 10、签订许可使用协议； 11、委托或者受托管理资产和业务； 12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 （三）公司发生的第（二）项所述交易达到下列标准之一的，应 当在发生后一日内报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10% 以 上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作 为计算数据； 3 2 、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占 公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超 过 50