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金龙机电--重大信息内部报告制度 金龙机电股份有限公司 重大信息内部报告制度 二○一○年四月 1 金龙机电--重大信息内部报告制度 金龙机电股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范金龙机电股份有限公司（以下简称公司）的重大信息内部报告工 作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、 准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《创业板上市公司规范运作指引》）、 《金龙机电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实 际，特制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其衍生 品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当在当日内及时 将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及其各部门、下属分公司、控股子公司。本制度所述 信息报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司，包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司各下属分公司、控股子公司的主要负责人； （三）其他对重大事件可能知情的人员。 第四条 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根 据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知本公司 董事长和董事会秘书，履行重大信息报告义务。 第五条 信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知 内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续报告重 大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。 第六条 信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报告义 2 金龙机电--重大信息内部报告制度 务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重 大信息报告的及时和准确。 第二章 重大信息的范围 第八条 重大信息包括但不限于：公司及控股子公司发生或即将发生的重要会议、 重大交易、重大关联交易、重大事件及上述事件的持