顺网科技：《董事会秘书工作制度》.pdfVIP

杭州顺网科技股份有限公司 《董事会秘书工作制度》 第一章 总 则 第一条 为促进顺网科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作， 充分行使董事会秘书的职能，根据《公司法》、《证券法》，并参照 《首次公开发 行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定和《公 司章程》的相关要求，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董 事会负责。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员； （四）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； （五）本公司现任监事； （六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 职责范围 第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应 的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第五条 董事会秘书的主要职责如下： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管 机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事 会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时 向证券交易所报告并公告； （五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交 易所所有问询； （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、证券交易所相关 规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、证券交易所相关 规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反 有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向证券交易所报告； （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他 职责。 第六条 公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条 件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配 合董事会秘书在信息披露方面的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券 交易所报告。 第四章 任免程序 第七条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事 会秘书由公司董事长提名，公司在拟聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易 日之前，向证券交易所报送以下资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合证券交易所上市规则任职资格的说 明、职务、工作表现及个人品德等内容； （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）； （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。 证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以 聘任。 第八条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董 事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利 并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有 的责任。