壹、管制卡作业-集保结算所.pptVIP

連線交易控管暨存券帳務核帳作業說明 綱 要 壹、管制卡作業 貳、盤前客戶餘額核帳及存券異動 參、盤中及盤後存券異動 肆、存券日結核帳作業 伍、主管卡授權交易核對 陸、關機作業 柒、批次報表核對 壹、管制卡作業 一、目的 為確保連線作業端末機系統使用之安全及強化參加人作業之內部控制功能，集保結算所於參加人使用之連線設備S.M.A.R.T 系統設置管制卡予以管理。 二、管制卡種類 控制卡、主管卡、櫃員卡等三種管制卡加以控制，並以使用者代號及密碼管理。 壹、管制卡作業(續) 三、管制卡說明 (一)控制卡 1、使用時機 (1)控制卡資料建置及變更。 (2)主管卡及櫃員卡帳號之管理。 (3)主管卡分派群組設定。 (4)控制卡、主管卡及櫃員卡明細資料列印。 2、持有人 控制卡之持有人應為具有高級業務員資格、經辦集保業務之單位主管級以上人員或為經公司授權之人員並留存授權記錄者所持有。 壹、管制卡作業(續) 三、管制卡說明(續) (二)主管卡 1、使用時機 (1)管制端末系統中重要及特殊交易之操作。 (2)主管卡資料建置及變更。 (3)櫃員卡分派群組設定。 2、持有人 主管卡之持有人應為具備主管集保業務之主管以上者。 壹、管制卡作業(續) 三、管制卡說明(續) (三)櫃員卡 1、使用時機 (1)管制端末機系統工作站一般交易之執行。 (2)櫃員卡資料建置及變更。 2、持有人 櫃員卡之持有人應為經