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第四部分 企业年金计划投资管理合同指引 合同编号： 受 托 人： 托 管 人： 签署时间：  甲 方： 联系地址： 邮政编码： 电 话： 传 真： 法定代表人： 企业年金基金管理机构资格证书编号： 乙 方： 联系地址： 邮政编码： 电 话： 传 真： 法定代表人： 企业年金基金管理机构资格证书编号： 目 录 前 言 1 第一章　定义 1 第二章 声明与承诺 4 第三章 权利与义务 7 第四章 委托投资资产 10 第五章 投资政策与变更 11 第六章 投资经理的指定与变更 12 第七章 证券经纪商的指定与变更 12 第八章 投资指令的发送、确认与执行 13 第九章 越权交易和被动超标的处理 14 第十章 委托投资资产的估值 17 第十一章 投资管理费与其他费用 20 第十二章 投资管理风险准备金 24 第十三章 委托投资资产的会计与审计 25 第十四章 信息报告与披露 27 第十五章 禁止行为 29 第十六章 违约责任和免责条款 30 第十七章 争议的处理 30 第十八章 本合同的生效、期限、变更与终止 31 第十九章 保密条款 34 第二十章 通知与送达 34 第二十一章 其他事项 35 前 言 为规范企业年金基金的运作，维护甲乙双方及受益人的合法权益，明确甲乙双方的权利义务，依据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》、《企业年金试行办法》（劳动和社会保障部令第20号）、《企业年金基金管理办法》（人力资源和社会保障部令第11号）等法律法规规定，在平等自愿和诚实信用的基础上，甲乙双方签订《 企业年金计划投资管理合同》（以下简称“本合同”）。 第一章　定义 在本合同中，除上下文另有解释外，下列词语应当具有如下含义： 1.1 企业年金：指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险制度。 1.2 企业年金方案：指由 公司发起、 公司职工参与、经过 公司和 公司职工的集体协商，并经人力资源社会保障行政部门审核备案的具有法律效力的文件，内容包括参加人员范围，资金筹集方式，个人账户管理方式，基金管理方式，企业年金待遇计发办法、支付方式、支付条件，组织管理和监督方式，中止缴费的条件及双方约定的其他事项等。 1.3 企业年金计划：由企业年金方案和企业年金基金管理合同等法律文件组成。 1.4 企业年金基金财产：指 公司及其职工根据企业年金方案归集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。 1.5 委托投资资产：指企业年金基金财产中已委托给乙方投资的资产。 1.6 委托人：指建立企业年金计划的 公司及其职工。本合同中公司代表委托人行使委托人的权利义务。 2 1