2011年度工作总结暨202年工作计划2011年度工作总结暨2012年工作计划2011年度工作总结暨2012年工作计划2011年度工作总结暨2012年工作计划.docVIP

2011年度工作总结暨2012年工作计划 2011年始，我们积极响应公司提出的“推进战略联动，实现跨越发展”的战略目标，根据我营业部的实际情况，提出今年“战略联动创新产品，跨越发展两支队伍”的三项基本工作。产品业务不仅是理财产品，同时也包含了我们自身的投顾产品，我们以常规渠道业务促进同各家银行的业务联动，推进各种创新理财产品业务，再以产品促进战略联动，以产品服务客户的创新工作；两支队伍是建立、完善、壮大两支专业化的队伍：营销团队和投资顾问团队，以专业化的投顾队伍带动客户服务的精耕细作，有效提升营业部的市场占有率。 以联动维护各方面渠道，并推动创新产品销售，在业务转型中发挥产品的重要作用。 在同银行的业务联动方面，我部同中行虹口、杨浦支行、招商银行苏州分行、工行上海分行、上海银行等各银行的合作前进了一大步。 1、响应公司提出的加强与公司各部门、各银行及基金公司的业务合作，推行“联合开发+联合销售+银行托管+中银国际交易”业务模式，我部借助去年同招行苏州分行的业务联系，对该行推荐客户的良好服务及良好口碑，经过对该行各部门的层层公关，目前已在嘉实基金一对多的产品中取得两个席位的交易分仓。 2、今年以来，我们继续同中行虹口及杨浦支行进行密切合作。 中行做为我们的主要渠道，主要的工作就是开发三方存管客户。年初我们即同中国银行虹口支行及杨浦支行共同协商制订了本年度联动的活动目标，开三方存管帐户3000户、有效户1000户；下半年以来，中行开展“中行人开中银户”及推出“中行—中银国际”联名卡活动之后，我们进一步确定了双方的活动目标，及新增目标联名卡1000张。 由于中行今年要求在九月底达到全年三方存管任务的80%，为此我们在第三季度全力支持中行各网点的新增三方存管帐户。我们从两方面开展工作，一方面，增派前线工作人员支持后线，周末轮流值班，大幅增加柜台开户能力，消化中行带来的三方帐户；另一方面，前线各团队积极到企业、高校挖掘适合的客户开户，在我部的多银行三方存管业务上线之后，我们也通过电话营销的形式，动员非中行客户开通中行的三方存管帐户。 在支持中行的同时，中行也对我们有了更多的支持。虹口区的大柏树支行，杨浦区的逸仙路支行都相继介绍自己的贵宾客户到我部开户，并进行了我部重要产品——银华量子对冲策略计划的销售。同时，中行也提出了未来的一些合作方向，比如：中行向一些有较好资源的企业推介我公司，双方共同跟进开发联名卡、三方存管帐户；我部向一些有融资需求的中小企业推介中行，目前中行在此项业务上具有比较优势等。 从去年下半年我部开始同中行合作以来，我部开发的中行三方存管户从量变到质变，已有了一个很大的飞跃，本年度截止到目前，已开发中行三方存管2683 户，占同期所开三方存管户的77%。 另一方面，我们也从三方存管逐步过渡到产品的合作，近期在我部发行的各种产品包括基金、信托产品都是营销人员同银行的理财协作销售，近期，我部引进金效投资公司作为投资顾问，由中行虹口支行作为银行托管方，我部作为该 产品的唯一交易经纪商，共同开发金效二号产品，目前该产品已进入实质各方协议签署阶段。 3、工行上海分行营业部是工行上海市分行的旗舰单位，也是盈利最强的单位，我部会同公司资产管理部人员屡次同工行机构业务部讨论共同开发产品，但因同业存款的条件无法达到工行的要求，屡次受阻，最终，我们通过引进一家私募公司到工行托管，同工行有了合作的开始，因市场的持续低迷，该产品屡次延迟，目前我部在工行分行营业部的合作基础上，同时引进工行四平路支行共同进行发行推广工作。 4、上海银行一直是我部的重点渠道。本年度，我部抓住上海银行要求各支行积极下社区开展活动的指导精神契机，与上海银行虹口区支行积极开展各类社区活动，加强与上海银行的三方存管业务合作，多层面多角度推动业务合作。一是积极主办协办各类营销活动切实推进三方联动业务合作，通过举办系列活动、每月的主题活动等多种营销方式，为个人客户和中小企业客户提供宏观形势、行业趋势及相关的资讯及研究报告。二是客户资源共享。与上行探讨将共有客户的投资需求和资产结构进行全面分析，利用银证双方不同的服务特色为客户提供更有针对性的全面综合的产品服务。三是银行客户经理和证券客户经理以及信用卡卡办的密切合作。银行网点和证券公司营业部作为双方的市场触角，是客户信息直接接收者和反馈者，是客户营销和客户服务的最终执行者。银信证三方的分支机构通过结成营销小组，促进双方客户经理间的交流和业务往来，分享客户营销经验，共同提升客户的服务体验和投资回报。 依托上行银行网点的区域优势，共同协作开发周边社区，退管所，学校等各类社会资源，所开发的客户不仅可以完成银行三方存管的指标要求，同时亦可以满足网银、信用卡等多种指标的需求。上行对我们营业部的全面合作也积极响应，在三月至五月的多次活动中，各