2016(终级篇)电大证卷投资分析形成性考核册答案(湖南电大).doc

证券概述 一、单选题 １、证券按其性质不同，可以分为 （ A ）。 Ａ.凭证证券和有价证券 Ｂ.资本证券和货币证券 Ｃ.商品证券和无价证券 Ｄ.虚拟证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括 （ A ）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券 Ｂ.凭证证券 Ｃ.权益证券 Ｄ.债务证券 ３、有价证券是（ C ）的一种形式。 Ａ.商品证券 Ｂ.权益资本 Ｃ.虚拟资本 Ｄ.债务资本 ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ D ）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券 Ｂ.保险公司证券 Ｃ.投资公司证券 Ｄ.金融机构证券 ５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ C ）。 Ａ.买卖差价 Ｂ.利息或红利 Ｃ.生产经营过程中的价值增值 Ｄ.虚拟资本价值 ６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ A ）关系。 Ａ.正比 Ｂ.反比 Ｃ.不相关 Ｄ.线性 二、多选题 １、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ＢＣ ）。 Ａ.商业汇票 Ｂ.证据证券 Ｃ.凭证证券 Ｄ.资本证券 ２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ＡＣＤ ）。 Ａ.商品证券 Ｂ.凭证证券 Ｃ.货币证券 Ｄ.资本证券 ３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ ＡＢＣＤ ）。 Ａ.商业汇票 Ｂ.商业本票 Ｃ.银行汇票 Ｄ.银行本票 ４、下列属于货币证券的有价证券是（ ＡＢ ）。 Ａ.汇票 Ｂ.本票 Ｃ.股票 Ｄ.定期存折 ５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ ＢＣＤ ）。 Ａ.银行证券 Ｂ.股票 Ｃ.债券 Ｄ.基金证券 ６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ＡＢＣ ）。 Ａ.非挂牌证券 Ｂ.非上市证券 Ｃ.场外证券 Ｄ.场内证券 三、判断题 三、１、２、３、４、５、６、７、８、９、１０、 １、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（ 对 ） ２、购物券是一种有价证券。（错 ） ３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（错 ） ４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（错 ） ５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（ 错 ） ６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（ 对 ） ７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。（ 错） ８、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（对 ） ９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 （ 对 ） １０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（ 错） 债券 一、单选题 １、债券是由（ C ）出具的。 Ａ.投资者 Ｂ.债权人 Ｃ.债务人 Ｄ.代理发行者 ２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ A ）。 Ａ.债权 Ｂ.资产所有权 Ｃ.财产支配权 Ｄ.资金使用权 ３、债券根据（ D ）分为政府债券、金融债券和公司债券。 Ａ. 性质 Ｂ.对象 Ｃ.目的 Ｄ.主体 ４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ B ）。 Ａ.贴现债券 Ｂ.复利债券 Ｃ.单利债券 Ｄ.累进利率债券 ５、贴现债券的发行属于（ C ）。 Ａ.平价方式 Ｂ.溢价方式 Ｃ.折价方式 Ｄ.都不是 ６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ A ） 。 Ａ.券面形态 Ｂ.发行方式 Ｃ.流通方式 Ｄ.偿还方式 ７、公债不是（ D ）。 Ａ.有价证券 Ｂ.虚拟资本 Ｃ.筹资手段 Ｄ.所有权凭证 ８、安全性最高的有价证券是（ B ）。 Ａ.股票 Ｂ.国债 Ｃ.公司债券 Ｄ.金融债券 ９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ A ）。 Ａ.信用公司债 Ｂ.承保公司债 Ｃ.参与公司债 Ｄ.收益公司债 １０、公司