金融法读书笔记.doc

《金融法》 专题读书报告 姓名学号： 所在班级： 报告题目： 证券法专题读书报告 综合得分： 开课时间： 2015 ～2016 学年 第 一 学期 任课教师：  1.本专题文献代表作代表人物文献检索在证券法中建立民事责任制度 ,有利于保障投资者利益、预防和遏止违法违规行为、加强市场监管等。证券法中的民事责任涉及擅自发行证券、虚伪陈述、内幕交易、操纵市场等行为。证券法中的民事责任主要为侵权责任 ,其构成以损害事实、因果关系、过错为要件。此外 ,应建立相关的诉讼机制。?中国证券法的未来走向——关于金融消费者的法律保护问题当今各国证券法制正面临艰难的路径选择,有的国家正从证券法向金融服务法转型,有的国家选择了证券法与金融服务法并存的模式。在证券向金融商品转型、投资者向金融消费者转型以及证券法向金融服务法转型的趋势中,各类金融服务者和金融消费者存在着相同或相似的委托——受托关系,中国应当在兼顾国情和既有金融监管体制的基础上,采用证券法与金融服务法并存的证券法制结构。?美国证券法域外管辖的最新发展及其启示2010年,美国联邦最高法院在Morrison案中颠覆了由第二巡回法院创立的域外适用证券法的传统,转而采用交易标准。此后不久,国会在《华尔街改革和消费者保护法》中又重新引入了效果标准和行为标准,期望以此强化对境内投资者和资本市场的保护。为建立国际金融中心,中国应汲取美国的经验和教训,有限度地推行本国证券法的域外管辖,特别是应模糊证券法的域外管辖问题,将自主权赋予法院。同时,法院应充分考虑和尊重证监会的相关决定。?证券市场发展至今，已经演化为一个高度技术化、系统化和敏感化的庞大体系。除了通常所说的不可抗力、意外事件等传统风险因素影响证券交易的正常进行之外，日益频繁的技术故障以及人为差错造成的“乌龙指”事件等，已经成为引发证券交易异常的主要原因，严重损害证券市场的功能与秩序。证券市场的法律制度与监管政策由此面临严峻的挑战，即在速度越来越快、规模越来越大的证券市场上，能否找到有效方式来预防和处置证券交易异常情况，切实维护市场秩序，保护投资者利益和公共利益。这是一个世界性的难题。在法制层面，如何正确看待证券交易异常情况的风险本质，如何合理设计证券交易异常情况处置措施，如何有效分配证券交易异常情况及其处置中的风险与责任，如何平衡与协调不同主体、不同层面的利益诉求与价值目标，最终确保证券交易异常情况的防范与处置能在实体和程序上均具正当性、合理性与确定性的法制框架下进行，是摆在我们面前的严肃课题，无疑具有重要的理论价值和现实意义。本文以法律规制为视角，以证券交易异常情况的处置与监管为基础分析框架，在梳理、分析中外证券市场典型案例的基础上，从证券交易异常情况的表现形式、产生原因、自律处置、外部监管以及责任分配等方面展开论述与分析，深入剖析了其中的基础性、关键性法律问题，并对完善该领域配套制度提出了具体建议。证券发行注册制改革的法律问题研究——兼评《证券法》修订草案中的股票注册制十八届三中全会《决定》明确提出推进股票发行注册制改革,目前我国股票发行注册制的改革方向已经确立。但是,任何一项市场经济制度的改革,一方面存在对现行制度的路径依赖,另一方面又需要重大改革于法有据。这就需要我们既要尊重我国股票发行审核制度的历史和现实;又要通过对《证券法》的修订,建立以信息披露监管为核心的股票发行注册法律制度。本文从这两个方面展开研究,以期对《证券法》中有关证券发行注册制的建立有所裨益。?证券法对规范股票市场的作用解析股票市场的存在基于股票流动性的需要以及转移和分担风险的需要。股票市场的存在状况在一定程度上反映了一国的社会经济构成和所有制形式。中国的股票市场的建立和发展是随着改革开放的不断推进而形成的,是中国社会经济市场化程度不断提高的表现。在改革开放的道路上实现国有企业的市场化,在金融市场上则表现为国有企业的股份制改革并实现国有企业上市。但时至今日中国的股票市场机制依然不够完善,面对中国不断发展的社会经济和不断变化的金融市场环境有待更进一步的规范化和法制化。将金融市场的行为置于国家法律的监控之下,这既是维护市场秩序和金融稳定的需要,也是国家实行市场经济体制改革的国家意志的体现使得金融市场的发展满足国家建设的需要。代表作陈甦陈洁对于现行证券法的修改,可以沿两种思路展开:一种是以技术完善为主